出自:证券基础知识

下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有（）。
A:“一切为客户着想”，满足客户的一切要求
B:努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则
C:准确执行客户指令，为客户保密
D:努力钻研业务，提高业务水平和工作效率
在美国，根据12b-1的规则，基金可以用（）来支付包括广告费、宣传品支出等在内的营销及分派费用。
A:管理费
B:额外手续费
C:申购费
D:基金资产
龙债券的（）都在亚洲的几个时区之内。
A:发行
B:交易
C:定价
D:承销
我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。（）
由于基金实行专家管理制度，因而投资收益必然较高。
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的（）。
A:处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B:处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C:处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D:处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债属于（）。
A:国家重点建设债券
B:财政债券
C:长期建设国债
D:特别国债
证券公司的（）应当对月度报告签署确认意见。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人Ⅳ.财务负责人
A:Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
财务顾问机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。
A:3
B:1
C:2
D:5
系统风险来自企业外部，是单一证券无法抗拒和回避的，因此称为不可回避风险。（）
申请股票上市的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（）
根据资本资产定价模型理论，当市场处于均衡状态时，（）。
A:投资者根据个人偏好选择的最优证券组合与市场组合不一定是完全正相关的
B:凡是有效组合，均没有非系统风险
C:夏普指数是衡量证券组合每单位系统风险补偿大小的指标
D:证券组合的β系数是衡量该组合是否被市场错误定价的敏感性指标
货币市场基金的收益与货币市场利率是同方向变化的。
会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。
A:5日
B:7日
C:10日
D:15日
除上市首日交易风险控制制度以外，创业板交易制度与主板基本一致，仍适用于现行的《交易规则》。（）
（）属于全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。
A:无限责任公司
B:有限责任公司
C:股份有限公司
D:两合公司
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。
A:1万元
B:3万元
C:5万元
D:10万元
下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定，说法错误的是（）。
A:证券交易所不可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定
B:单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
C:融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
D:证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
美国次贷危机始于（）。
A:2005年
B:2006年
C:2007年
D:2008年
以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A:市政债券期货
B:国债期货
C:市政债券指数期货
D:金融债券期货
通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A:期权购入者
B:期权买卖双方均要
C:期权买卖双方均不
D:期权出售者
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II
D:II、IV
证券市场按其纵向结构可以划分为（）。
A:股票市场和债券市场
B:发行市场和流通市场
C:一级市场和二级市场
D:初级市场和次级市场
交易所债券市场的交易产品包括（）。
A:国债
B:国债回购
C:金融债
D:同业拆借
E:可转换债券
F:企业债券
以下属于债券一次性付息的计息方式的是（）。
A:单利计息
B:复利计息
C:贴现计息
D:息票计息
下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A:优先股指股东享有某些优先权利的股票
B:优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C:优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D:优先股股东有表决权
货币期权
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。（）
我国《基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合（）等条件。
A:基金合同期限为五年以上
B:基金募集金额不低于二亿元人民币
C:基金募集金额不低于五亿元人民币
D:基金份额持有人不少于一千人
证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员
A:I、II、III、IV
B:I、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
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