出自:基金从业资格

申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（）。
A:最近一个会计年度管理的证券资产不少于3亿美元
B:申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C:申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚
D:申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
发起、协商、执行和变更登记构成（）的基本运作程序。
A:股权回购
B:质押回购
C:股份转让
D:协议转让
下列关于回购协议的表述，错误的是（）。
A:回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为
B:本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主
C:按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购可以分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一级182天
D:由于买断式回购历史很长，回购市场目前以买断式回购为主要交易品种
国内第一只上市型开放式（LOF）证券投资基金是（）。
A:海富通收益增长基金
B:中银国际精选基金
C:南方积极配置基金
D:宝盈泛沿海基金
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（）的制度措施和纠纷解决机制。
A:反洗钱
B:风险防范
C:投资者保护
D:财产安全
基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了（）要求。
A:持证上岗
B:持续学习
C:保守秘密
D:审慎开展执业活动
外包机构应具备开展外包业务的（）和（）。
A:营运能力；风险承受能力
B:资金能力；风险承受能力
C:资金能力；人事管理能力
D:评估能力；基金销售能力
基金托管人职责终止的情形不包括（）。
A:被依法取消基金托管资格
B:被基金份额持有人大会解任
C:依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D:被依法取消基金管理资格
我国证券投资基金反映的是一种（）关系
A:担保
B:债权
C:股权
D:信托
政策性金融债券的发行主体不包括（）。
A:中国人民银行
B:国家开发银行
C:中国农业发展银行
D:中国进出口银行
债券收益率曲线中（）是一种正常形态。
A:上升收益率曲线
B:反转收益曲线
C:水平收益曲线
D:下降收益曲线
根据《合伙企业法》合伙企业清算结束，清算人应当编制清算报告，经（）签名、盖章后，申请办理合伙企业注销登记。
A:全体合伙人
B:普通合伙人
C:董事会
D:有限合伙人
私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（）
A:书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B:罚款、公开遣责等措施
C:书面警示、暂停业务、取消业务资格
D:罚款、取消业务资格
基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2个工作日内披露临时报告。体现了基金信息披露的（）原则
A:公平性原则
B:公开性原则
C:完整性原则
D:及时性原则
关于货币时间价值的说法，错误的是（）。
A:货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值
B:由于货币的时间价值，不同时期的两笔金额相等的资金，实际量是不相等的
C:一定的金额不论其发生时间，其价值都是相同的
D:某一段时间的净现金流量是指该时间段内现金流量的代数和
基金管理人和基金托管人加入基金业协会，应当成为（）。
A:普通会员
B:联席会员
C:特别会员
D:其他会员
赋予股东优先认股权的主要目的不包括（）。
A:保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
B:保护原有普通股股东的利益和持股价值
C:确保公司股份能足额认购
D:增加公司的募集资金
（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A:证券公司内部控制
B:证券公司的治理机构
C:证券公司外部控制
D:证券公司的董事制度
平台的客户关系管理菜单中，（）个人客户信息时须进行联网核查。
A:建立和更新
B:建立和修改
C:修改和修改
当前不同国际组织制定的投资基金监管标准具有很多相似性，以下各项中（）除外。
A:基金管理人应为投资人利益服务
B:基金资产必须由独立托管人保管
C:基金运作的国内标准应与国际公认的准则相一致
D:基金监管机构应有充分的监管权力
下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的（）投资方式。
A:集合
B:集资
C:联合投资
D:合作
披露基金信息技术年度报告应该在基金会计年度结束后的（　）日内公布。
A:30
B:90
C:60
D:15
基金市场服务机构不包括（）。
A:基金销售机构
B:估值核算机构
C:投资顾问机构
D:基金行业协会
私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议，基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（）为准。
A:基金招募说明书
B:基金托管协议
C:基金合同附件
D:基金销售协议
三大农产品期货不包括（）。
A:大豆期货
B:稻谷期货
C:玉米期货
D:小麦期货
货币市场是融资期限在（）的金融市场。
A:半年以内
B:一年以内
C:一年以上
D:五年以上
证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。
A:提供就业机会
B:将储蓄资金转化为生产资金
C:购买大量消费品
D:直接向工商企业提供信贷资金
下列关于现金流量表的说法中，错误的是（）。
A:现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形
B:现金流量表是以权责发生制为基础编制的
C:现金流量表是以收付实现制为基础编制的
D:现金流量表也叫账务状况变动表
基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A:60日
B:20个工作日
C:20日
D:60个工作日
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