出自:证券基础知识

为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（）。 I.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 II.对证券投资业绩进行预测 III.违规承诺收益或者承担损失 IV.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
现金股息
期货交易所会员的保证金不足，且该会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓，期货交易所将该会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A:期货交易所
B:该会员
C:期货公司
D:客户
上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）标准之一的，属于重大资产重组。 Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上 Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上 Ⅲ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到30%以上，且超过3000万元人民币Ⅳ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ
下列关于三空阳线的说法，正确的是（）。
A:出现在涨势行情中
B:连续出现3根向上跳空高开的阳线
C:滞涨信号，后市看淡
D:以上都对
按证券发行主体不同，有价证券可分为（）。
A:政府证券
B:政府机构证券
C:公司证券
D:商业证券
证券公司应根据自身的管理能力及（）合理控制受托投资管理业务规模。
A:管理制度
B:合理的业务流程
C:风险控制水平
D:隔离墙
深圳证券交易所规定，盘中换手率达到或超过（）%的，临时停牌至14：57。
A:20
B:30
C:40
D:50
看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融资产的权利
关于证券业协会的叙述正确的是（）。
A:证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B:证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C:根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D:证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
基金持有人与基金托管人之间是所有者与经营者之间的关系。
股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影 响，其中最直接的影响因素是心理因素。
我们平时常说的道一琼斯指数是指它的______（　）
A:工业股价平均数
B:运输业股价平均数
C:公用事业股价平均数
D:股价综合平均数
国债的发行由账政部组织国债承销团以（）方式进行。
A:网上发行
B:网下发行
C:摊派
D:拍卖
我国B股以（　）标明股票面值。
A:外币
B:外汇
C:人民币
D:美元或港元
金融期货合约时指交易双方约定在将来某日以当日收盘价价格一定数量的某种金融商品的标准化契约
以下上市公司运用ADRS在国际市场筹资的有（）。
A:上海石化
B:上海二纺机
C:马鞍山钢铁
D:中国铝业
关于契约型基金，下列论述正确的有（）。
A:契约型基金的资金是一种信托财产
B:契约型基金的投资者既是基金的委托人又是基金的受益人
C:契约型基金的资金是基金管理公司的法人财产
D:契约型基金依据基金契约运营基金
非流通国债（）
A:自由认购
B:不能自由转让
C:不记名
D:记名
上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A:8
B:9
C:10
D:11
依据《中华人民共和国民法通则》，民事活动应当遵循（）的原则。
A:自愿
B:公平
C:等价有偿
D:诚实信用
上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。
A:发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
B:本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C:募集资金使用符合规定
D:本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
存券银行的职能不包括（）。
A:发行ADR
B:在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
C:存券银行负责ADR的保管和清算
D:存券银行为ADR,持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
股东出资的合法形式包括（）。
A:货币
B:实物
C:知识产权
D:土地使用权
政府债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。
收入型基金
店头交易市场
参与证券市场投资的各类基金是（）。
A:证券投资基金
B:社保基金
C:社会公益基金
D:私募基金
目前，我国对证券从业人员资格管理实行（）。
A:审批制
B:核准制
C:注册制
D:轮换制
下面属于财玫政策手段的是（）。
A:公开市场业务
B:存款准备金制度
C:再贴现政策
D:调节税率
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