出自:基金从业资格

我国的证券交易所的竞价方式有（）。 Ⅰ．差额竞价 Ⅱ．时间竞价 Ⅲ．集合竞价 Ⅳ．连续竞价
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）是指还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。
A:历史信息
B:公开可得信息
C:内部信息
D:内幕信息
基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（）。
A:基金份额净值增长率
B:期末基金份额净值
C:期末可供分配利润
D:基金净值总额
金融衍生工具可能存在的风险有（）。
A:结算风险
B:市场风险
C:法律风险
D:操作风险
2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生。
A:华安创新
B:淄博乡镇企业投资基金
C:基金开元
D:基金金泰
从组织形式上来看，证券交易所可分为（）。
A:公司制和会员制
B:公司制和契约制
C:会员制和契约制
D:契约制和合伙制
证券组合管理的目标可以简单表述为，在既定的收益水平下所能承担的（）
A:最低风险
B:最大化收益
C:最高风险
D:最少收益
合规风险的主要种类不包括（）。
A:投资合规性风险
B:销售合规性风险
C:投机合规性风险
D:信息披露合规性风险
从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。
A:公募基金和私募基金
B:开放式基金和封闭式基金
C:在岸基金和离岸基金
D:公司型基金和契约型基金
基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。
A:基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构
B:基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构
C:基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除
D:基金管理人将不承担任何责任
股权投资基金的收益分配主要在（）与（）之间进行。
A:投资者；第三方服务机构
B:管理人；第三方服务机构
C:投资者；管理人
D:投资者；股东
（）是最大的不动产管理公司。
A:麦格理集团
B:高盛公司
C:世邦魏理仕全球投资集团
D:贝莱德
每个合格投资者能委托（）个托管人，并可以更换托管人。
A:4
B:3
C:2
D:1
要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。 1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。 2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。 3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。 4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
A:2、3、4
B:1、2、4
C:1、2、3
D:1、3、4
根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。
A:认购费=认购金额×（1-认购费率）
B:认购费=认购金额×认购费率
C:认购费=净认购金额×认购费率
D:认购费=净认购金额×（1-认购费率）
下列关于商业票据特点的表述，正确的是（）。
A:面额较小
B:利率较高，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率高
C:只有一级市场，没有明确的二级市场
D:只有二级市场，没有明确的一级市场
“自上而下”的层析分析法的第三步是（）
A:行业分析
B:宏观经济分析
C:公司内在价值与市场价格
D:经济周期
国际股权投资基金的特点包括（） Ⅰ.基金规模庞大 Ⅱ.投资领域广阔 Ⅲ.资金来源广泛 Ⅳ.参与机构多样
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募股权投资基金按法律形式分为（）。 Ⅰ.公司型 Ⅱ.开放型 Ⅲ.合伙型 Ⅳ.契约型 Ⅴ.封闭型
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场，其重要意义不包括（）。
A:刺激人民币资产需求，加大人民币交投量
B:推动人民币跨境资本流动
C:促进经济的发展
D:构建良好的人民币回流机制
假设某企业2015年1月1日借入一笔长期借款，年利率为l0％，5年后需要还3000万元。

第1题，共3个问题
(单选题)若银行要求企业每半年按复利计息一次，到期还本，则实际利率比名义利率高（）百分点。
A:0.25
B:0.5
C:0.75
D:1

第2题，共3个问题
(单选题)若企业从2015年12月31日开始，每年等额偿还欠款，每年应支付的金额为（）万元。
A:471.31
B:491.39
C:507.93
D:520.14

第3题，共3个问题
(单选题)若企业从2017年年末每年等额偿还欠款，每年应支付的金额为（）万元。
A:886.34
B:906.34
C:927.54
D:957.54
以下属于投资概念的描述，错误的是（）
A:投资未来收益具有不确定性
B:投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
C:投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
D:投资的产出会大于投入
属于清算的主要程序的内容的是（）。 Ⅰ.基金终止后，由基金管理人接管基金资产 Ⅱ.对基金资产进行评估和变现 Ⅲ.处理与清算有关的未了结事务 Ⅳ.清缴所欠税款 Ⅴ.对基金资产进行分配
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B:Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
下列关于远期合约的表述错误的是（）。
A:是为了规避未来风险的需要而产生的
B:远期合约相对期货合约而言比较灵活
C:合约标的资产通常为大宗商品、农产品、外汇、利率等
D:远期合约是一种标准化的合约
除合伙协议另有约定外。以合伙企业名义为他人提供担保。应当经（）合伙人同意。
A:二分之一
B:全体
C:三分之一
基金客户服务的特点不包括（）。
A:专业性
B:规范性
C:短期性
D:时效性
定期定额申购协议查询不包括以下（）内容。
A:收费方式
B:分红方式
C:定期方式
D:状态
关于非系统性风险，以下说法不正确的是（）。
A:非系统性风险由公司特定经营环境变化导致
B:财务风险又称违约风险
C:经营风险指企业销售额或成本不稳定
D:流动性风险越高，投资者投资意愿越高
中国证监会对私募基金的监测包括哪几方面？
在采用电话方式和客户沟通时，对于表示婉拒但仍有跟进可能的客户，可先于一周后通过短信的方式进行沟通，第二次致电的时间间隔应不少于（）？
A:三天
B:一周
C:二周
D:三周
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