出自:证券基础知识

下列关于资本证券的叙述，正确的是（）。
A:由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B:银行证券属于资本证券
C:是有价证券的主要形式
D:狭义的有价证券即指资本证券
货币证券是有价证券的主要形式。（）
我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了以（）为一体的监管体系和自律管理体系。
A:国务院证券监督管理机构
B:国务院证券监督管理机构的派出机构
C:证券交易所
D:行业协会和证券投资者保护基金公司
从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在（）。
A:金融机构的去杠杆化
B:金融监管的改革
C:国际金融合作的进一步加强
D:金融市场竞争更加自由化
拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。（）
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软销售件”（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料，报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ
一般而言，现货价格上涨会导致期货价格（）。
A:上涨
B:下跌
C:不确定变化
D:以上都对
平衡型基金在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。（）
《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。
A:加强证券公司监管，规范证券公司行为
B:防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益
C:规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
D:制约公司股东、实际控制人滥用权力
创业板上市主体资格要求依法设立且持续经营（）以上。
A:1年
B:2年
C:3年
D:4年
风险是一个中性概念，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益。（）
拨档
我国允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券的目的是（）。
A:为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要
B:为改变财务公司资金来源单一的现状
C:满足其调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要
D:为了增加银行间债券市场的品种、扩大市场规模
根据我国《证券法》规定，证券业与（）分业经营、分业管理。
A:银行业
B:信托业
C:保险业
D:基金业
记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，到期前市场价格（净价）有可能高于或低于发行面值。（）
下列不属于国际收支中资本项目的是（）。
A:各国间债券投资
B:贸易收支
C:各国间股票投资
D:各国企业间存款
下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
A:对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B:可以买卖可转换债券
C:可以买卖政府债券和金融债券
D:只可用自有资金投资证券
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、I
可转换债券的票面利率一般（）相同条件下的不可转换债券的票面利率。
A:高于
B:低于
C:等于
D:不确定
金融期货的价格体现功能是在期货市场通过（）形成期货价格来体现的.
A:拍卖竞价
B:集中竞价
C:交易所报价
D:分散竞价
中国证券登记结算有限责任公司成立于（）年。
A:1991
B:1995
C:1998
D:2001
开放式基金的销售机构包括（）。
A:商业银行
B:保险公司
C:证券公司
D:金融咨询公司
（）要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。
A:集中交易制度
B:标准化的期货合约和对冲机制
C:大户报告制度
D:每日价格波动限制及断路器规则
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。（）
封闭式基金的交易与股票交易类似，要缴纳印花税和过户费。
通常，为了鼓励投资者投资于基金，发展本国的基金产业，大多数国家对有关基金交易的税收都会制定相应的优惠政策。
交割仓库由期货交易所指定，期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列（）行为。
A:出具虚假仓单
B:违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C:泄露与期货交易有关的商业秘密
D:违反国家有关规定参与期货交易
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（）
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