出自:反洗钱

金融机构对按照《金融机构反洗钱规定》向中国反洗钱监测分析中心提交的所有可疑交易报告涉及的交易，应当进行分析、识别，有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，应当同时报告什么机构？
金融机构应当在大额交易发生后的几个工作日内报送大额交易报告（）
A:5个
B:10个
C:3个
（）年，FATF发布了《四十项建议评估方法》，首次提出对一国反洗钱状况进行评估时，要求有效性与合规性并重。
A:2008年
B:2009年
C:2012年
D:2013年
公司各级反洗钱领导小组和工作组、各相关部门、反洗钱履职岗位人员以及其他参与反洗钱工作的人员，对于工作中接触到的反洗钱工作信息和资料按照（）的原则履行保密义务。
《反洗钱法》在保护公民、法人的合法权益方面的规定有（）。
A:规定了有关人员对公民和组织的信息保密义务
B:严格规定了进行行政调查的审批权限和程序
C:严格限定了临时冻结措施的条件和期限
D:规定了有关机关未依法履行职责、侵犯公民、组织合法权益的行为法律责任
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条规定，银行对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告。以下不属于规定条件的是（）
A:活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款。
B:金融机构内部调拨资金。
C:商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付。
D:个体工商户50万元大额现金存取
（）负责制定全行反洗钱工作计划并提交反洗钱领导小组审议，推动全行反洗钱工作计划的贯彻落实。
A:反洗钱监测分析中心
B:反洗钱工作领导小组
C:反洗钱工作办公室
D:董事会下设专业委员会
金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项（），以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
A:业务
B:交易
C:活动
D:数据
反洗钱是（）的全员性义务，要明晰各条线和各类人员的反洗钱职责。
A:人民银行
B:金融机构
C:非金融机构
D:投资机构
金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况发生变化时，应如何报告？（）
A:于年度结束后10个工作日报告
B:及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构
C:于年度结束后5个工作日报告
D:于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构
侦查机关接到报案后，侦查机关认为需要继续冻结的，应如何处理？
《反洗钱法》第三十一条规定中，以下表述不正确的是（）
A:金融机构如果未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
B:未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
C:未按照规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
D:金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
按照反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施有（）。
A:客户身份识别 
B:报告大额交易和可疑交易 
C:保存客户身份资料和交易信息 
D:客户身份登记
以下哪一项不是地下钱庄的特征（）。
A:以空壳公司为掩护开立多个洗钱账户
B:通过网上银转移资金
C:在一家银行开立一个个人账户用于取现
D:提现主要采取ATM机提现或柜台预约提现的方式
以下对大额交易和可疑交易的说法正确的是（）
A:大额交易和可疑交易的报告时限并不完全不同。
B:大额交易和可疑交易的报告时限相同。
C:大额交易和可疑交易的报送路径并不完全一致。
D:大额交易和可疑交易的报送路径完全相同。
银行在办理汇入汇款业务时，如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和以下哪些信息中任何一项信息缺失的，应要求境外机构补充（）
A:汇款人工作单位
B:汇款人住所
C:汇款行地址
D:汇款人身份证明文件
反洗钱调查中的临时冻结，指的是什么？
以下哪些情况将影响金融机构上报信息准确性和完整性（）
A:表见数据对照关系失实
B:数据信息无理由徒增、徒降
C:所填可疑交易数据少于反洗钱监测分析中心反馈数据
D:报表体现分支机构数少于实际数
非居民自然人（）订购、兑现（）旅行支票、汇票，属于可疑交易情形。
A:偶然；少量
B:偶然；大量
C:频繁；大量
D:频繁；少量
经调查仍不能排除洗钱嫌疑的，客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，采取临时冻结措施需经什么部门批准？
从存取款角度而言，以下哪些情况可能涉嫌恐怖融资可疑交易（）
A:某企业账户通常与现金交易无关，但该账户却存在提取大量现金的现象
B:通过同一家金融机构多个营业网点存款，或由同时进入同一营业网点的多人进行存款
C:现金存取款金额经常性略低于大额交易或可疑交易报告标准
D:存取多张金融票据，但金额却都略低于大额交易和可疑交易报告标准，尤其是连续编号的票据
金融机构应严格按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，并在（）字段中标明报告的类别。
A:资金来源和用途
B:可疑交易特征
C:业务标示号
D:可疑行为描述
金融机构拥有哪些权利？（）
A:拒绝调查的权利
B:核对、补充和更正讯问笔录的权利
C:清点并保存封存清单的权利
D:逾期自动解除冻结的权利
E:获得救济的权利
反洗钱调查的基本原则包括合法、合理、效率和公开。
申请开立基本存款账户时，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下哪些证明文件（）
A:外国驻华机构，应出具国家有关主管部门的批文或证明
B:外资企业驻华代表处、办事处应出具国家登记机关颁发的登记证
C:个体工商户，应出具个体工商户营业执照正本
D:居民委员会、村民委员会、社区委员会，应出具其主管部门的批文或证明
客户洗钱风险评级结果经调整审批确认或再调整确认后，各支行应在评级结果确认后5个工作日内将评级为（）客户的详细信息进行汇总整理，并将相关资料，加盖支行公章后，报备总部反洗钱领导小组办公室。
A:高风险客户
B:中风险客户
C:低风险客户
D:无风险客户
开立个人结算账户应要求客户出示什么，怎样办理？
根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，下列哪些可以成为查阅、复制对象？（）
A:被调查对象的开户申请书
B:资金交易明细清单
C:与被调查对象有关的电子数据
D:监控录像
E:代办人身份证明
主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析，制作（）。检查组组长应在《现场检查事实认定书》的每一页签字。此项工作应于现场检查离场次日起15个工作日内完成。
A:现场检查工作底稿
B:现场检查取证记录
C:现场检查事实认定书
D:现场检查意见书
《刑法》第二百五十三条之一：“国家机关或者金融、电信、交通、教育、医疗等单位的工作人员，违反国家规定，将本单位在履行职责或者提供服务过程中获得的公民个人信息，出售或者非法提供给他人，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（）
A:二
B:三
C:五
D:七
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