出自:基金从业资格

下列关于夏普比率的说法中，不正确的是（）。
A:夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率
B:夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好
C:夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差
D:夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越低，基金业绩越差
债券的价格与利率呈（）变动关系。
A:正向
B:反向
C:无影响
D:不确定
根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》中股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司（）等事项除必须经全体股东大会表决通过外，还必须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。
A:向社会公众增发新股
B:发行可转换公司债券
C:向原有股东配售股份
D:重大资产重组
证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。
A:经纪制
B:代理制
C:做市商制
D:自助制
客户5月9日提交一张支票，出票日为2007年4月24日。由于5月1－7日为“五一”长假，该支票到期日为假日顺延。银行应该受理.
契约型基金的参与主体不包括（）
A:普通合伙人
B:基金投资者
C:基金管理人
D:基金托管人
对股票投资价值的估值方法一般不包括（）。
A:市盈率（PE.
B:市净率（PB.
C:现值与终值
D:D.经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润（EV/EBITD
以下关于普通股说法正确的是（）。
A:普通股股东享有表决权
B:普通股股东不享有公司盈余的分配权
C:普通股股东在公司支付优先股股息之后、支付债息之前分配股利
D:普通股股利与公司盈利无关
私募基金投资者适当性管理的具体要求是什么？
中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。
A:责令整改
B:取消托管
C:职责终止
D:指定新的基金托管人
关于均值方差法的描述错误的是（）。
A:使用均值度量收益
B:使用方差一协方差度量风险
C:适用于风险厌恶型投资者
D:假设收益率服从正态分布
在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（）开始萌芽。
A:法律
B:社会道德
C:职业道德
D:职业文化
岗前职业道德教育的主要途径是（）。
A:职前培训
B:职业资格考试
C:岗位基金职业道德教育
D:职业道德观念教育
现有基金销售机构在资产配置服务、基金售后健诊服务等专业化服务领域已大规模推出。
代理经办行收到划回委托收款或托收承付款项，应于当日（至）最迟次日（遇节假日顺延）将款项划转被代理行的经办行.
投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）
A:水平配比策略
B:久期配比策略
C:现金配比策略
D:价格免疫策略
用复利法计算第n期期末终值的计算公式为（）。
A:FV=PV×（1+i）^n
B:PV=FV×（1+i）^n
C:FV=PV×（1+i×n）
D:PV=FV×（1+i×n）
UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到（）。
A:10%
B:15%
C:20%
D:30%
目前，我国A股印花税税率为（）。
A:1‰
B:2‰
C:3‰
D:4‰
我国规定，封闭式基金的发行可以采用（）的形式。
A:公募
B:公募和私募
C:私募
D:基他方式
股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后（）内，不得转让其所持有的本公司股份。
A:半年
B:1年
C:2年
D:3年
中小企业板市场交易实行（）。 Ⅰ．运行独立 Ⅱ．监察独立 Ⅲ．代码独立 Ⅳ．指数独立
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ
（）依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。
A:证券投资基金
B:委托理财
C:银行存款
D:定向投资
以下关于我国股权投资基金的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国股权投资基金采取非公开方式募集（私募） Ⅱ.基金管理人、基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 Ⅲ.基金管理人、基金销售机构不得通过讲座、报告会、分析会、布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入（）。
A:证券期货市场诚信档案数据库
B:证券市场诚信档案数据库
C:证券基金市场诚信档案数据库
D:证券经济市场诚信档案数据库
引起股票价格变动的因素包括（）。
A:公司经营状况 
B:宏观经济因素 
C:政治因素、心理因素和人为操纵因素 
D:稳定市场的政策与制度安排
私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人（）。
A:登记编码
B:登记时间
C:登记委托人
D:登记级别
内部控制制度的制定应遵循（）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
A:合法、合规性
B:全面性
C:审慎性
D:适时性
以下关于内部控制要素说法正确的是（）。 Ⅰ.风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 Ⅱ.信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。 Ⅲ.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。 Ⅳ.控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是（）。
A:以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘
B:以基金持有的股票价值～成长特性为基础，把基金投资股票的价值一成长风格定义为价值型、平衡型和成长型
C:一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定
D:通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来
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