出自:证券基础知识

证券评级机构应当对评级标准严格保密。（）
在我国，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，不得将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。（）
资本资产定价模型的提出者是（）
A:哈里马科维兹
B:威廉夏普
C:斯蒂芬.罗斯
D:尤金.法玛
中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（　）。
A:3至6个月
B:6个月至1年
C:6个月至3年
D:3个月至3年
题干接上题，则投资者到期获得的收益率约为（）。
A:10%
B:12%
C:12.94%
D:13.94%
开放式基金既可以挂牌上市交易，也可以柜台交易。
（）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
A:公平
B:公正
C:公开
D:透明
我们通常所说的道琼斯指数是指（　）。
A:道琼斯工业股价平均数
B:道琼斯股价综合平均数
C:道琼斯公用事业股价平均数
D:道琼斯运输业股价平均数
股价平均数的种类有（）
A:简单算数股价平均数
B:加权股价平均数
C:修正股价平均数
D:指数平均数
证券市场的交易对象是作为经济权益凭证的（）等有价证券。
A:普通股
B:优先股
C:债券
D:投资基金
无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。（）
优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
公开披露的基金信息包括（）。
A:基金资产净值和基金份额净值公告
B:涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C:对证券投资业绩进行的预测
D:基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告
发行市场与流通市场的关系是（）。
A:发行市场是流通市场的基础
B:流通市场是发行市场的保证
C:流通市场是发行市场的基础
D:发行市场是流通市场的保证
参与公司债
换手率
根据《公司法》规定，股份有限公司董事会的人数不得少于（）。
A:3人
B:5人
C:7人
D:9人
证券市场心理分析法的不足是（）。
A:打破古典经济学中的平衡
B:表现形式不够独特
C:不能量化地预测证券市场的走势
D:理论不够创新独特
网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨，也可以中止发行。（）
公开披露基金信息时，不得有的情形是（）。
A:在每个基金会计年度结束后90日内编制完成年度报告
B:就基金业绩进行预测
C:诋毁同行
D:承诺最低收益
集中竞价交易系统通常包括（）。
A:交易系统
B:结算系统
C:信息系统
D:监察系统
我国《基金法》规定，下列事项应当通过：开基金份额持有人大会审议决定（）。
A:提前终止基金合同
B:基金扩募或老诞长基金合同期限
C:转换基金运作方式
D:提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
确定股票发行价格的第三环节是（）。
A:影响因素分析
B:确定理论价值
C:选择定价方式
D:发行上市
双重纳税制是（）的独有特征。
A:公司制企业
B:合伙企业
C:独资企业
D:混合制企业
敏感性方法和波动性方法作为风险的度量没有指导意义。
同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的（　）。
A:5%
B:20%
C:10%
D:30%
欺诈客户行为包括（）。
A:违背客户的委托为其买卖证券
B:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C:未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
普通股票的（）完全随公司盈利的高低而变化。
A:帐面价值
B:清算价值
C:资本利得
D:票面价值
市场对信息的关注程度和活跃程度越高，拥有有价值信息的投资者所面临的（）越高。
A:市场冲击成本
B:执行成本
C:机会成本
D:交易成本
认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A:5%
B:3%
C:15%
D:10%
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