出自:反洗钱

2001年10月，金融行动特别工作组在《关于洗钱问题的四十项建议》之外，制定了九项反恐融资的建议。
金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
《反洗钱法》规定人民银行有哪些反洗钱职责？其分支机构有哪些反洗钱职责？
从事（）的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
A:投资业务
B:汇兑业务
C:支付清算业务
D:基金销售业务
金融情报机构的作用体现在以下几个方面？（）
A:具有效率优势
B:具有系统性
C:具有主动性
D:兼顾私权保护
E:参与国际反洗钱合作的必然性
如在没有法律授权的情况下，人民银行无权实施反洗钱调查，也就不能协助侦查机关侦查洗钱案件。
开展反洗钱工作是否会侵犯金融机构客户的个人隐私和商业秘密？
在客户申请解除保险合同时，如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，保险公司应当要求客户提供什么，并核对其有效身份证件或者其他身份证明文件，确认其身份？（）
A:投保人出示有效身份证件或身份证明文件 
B:投保人出示保险合同原件或者保险凭证原件 
C:退保申请人出示有效身份证件或身份证明文件 
D:退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件
客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存（）年
A:5
B:10
C:20
D:长期
下列交易的发生额都在200万元以上，哪一种属于大额交易报告的范围（）
A:国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易
B:国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易
C:商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付交易
D:法人、其他组织和个体工商户银行账户之间转账交易
金融机构应当设立专门的（）岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。
A:会计
B:储蓄
C:财务
D:反洗钱
（）负责对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管（）
A:中国人民银行
B:中国人民银行省一级分支机构
C:中国人民银行分支机构
D:当地人民银行
根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，在对客户进行身份识别时，下列哪些业务是金融机构可以开展的？（）
A:为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
B:通过第三方识别客户身份
C:为客户开立假名账户
D:为客户开立匿名账户
在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑
资本金充足性的监测指标主要有哪些？
将于2007年1月1日施行的《金融机构反洗钱规定》不适用在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。
（）对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、检查。
A:中国人民银行及其分支机构
B:中国银行业监督管理委员会
C:中国证券监督管理委员会
D:中国保险监督管理委员会
营业室经理应于（）可疑交易报告提交前对可疑数据报送情况进行复核，查看被排除的异常交易及其删除原因，确保被排除的异常交易有合理理由认为其不可疑
A:每日
B:每周
C:每月
D:每季
反洗钱调查中的报案，指的是什么？
根据《商业银行信息披露暂行办法》的有关规定，各商业银行须在会计报表附注中披露关联方交易金额在多少万元以上或占商业银行净资产总额百分之几以上的关联方交易？
对于客户洗钱风险分类标准的描述,正确的是（　）
A:属于银行内部保密信息
B:直接关系到客户风险分类
C:需要对客户严格保密
D:避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施
人民币贷款类业务终止环节，客户身份识别要点有（）
A:销户时，对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还敖的。银行应调查其还款资金来源，是否存在可疑情况
B:销户时，对客户来说明偿还贷款来源或与借教人资产状况不符的。银行应调查还贷赉金来源与借款人的权属关系
C:销户时，由其他单位或他人代办分期还款的，应注意调查贷款是否被挪用
D:销户后，银行可将客户销户资料一并销毁
客户通过e柜办理借款，金额突破上限，最高可以借（）。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》可疑交易的条款：“自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转”，既适用于境内交易，又适用于（）。
A:场外交易
B:境外交易
C:跨境交易
D:境外交易和跨境交易
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列不能免于报告的大额交易是（）
A:当日累计45万元人民币的现钞结汇
B:金融机构在银行间债券市进行的债券交易
C:自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
D:同一金融机构开立的同一户名下的定期存款续存、活期存款与定期存款的互转
对于个人及来华人员超过等值（）以上的大额外币现钞存取，应当向开户银行提供身份证或护照，开户银行应逐笔登记备案。
A:1万元人民币
B:1万美元
C:3万元人民币
D:3万美元
以有限责任公司股份质押的，适用于（）的有关规定。
中国人们银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在负责全国的反洗钱监督管理工作中，应当履行哪些职责（）
A:组织协调全国的反洗钱工作
B:制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
C:监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况
D:在职责范围内调查可疑交易活动
《商业银行次级债权发行管理办法》中规定的商业银行公开发行次级债权应当具备的条件包括哪几条？
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应终止与客户的关系。
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