出自:基金从业资格

基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控。
A:重点、静态
B:重点、动态
C:全程、静态
D:全程、动态
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（）。 Ⅰ．开展行业自律 Ⅱ．提供行业服务 Ⅲ．促进行业发展 Ⅳ．协调行业关系
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理公司违反《证券投资基金法》规定，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，有关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行从新估算，进而确定基金资产公允值的过程。
A:全部资产
B:净资产
C:全部资产及所有负债
D:负债
（）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
A:对证券发行人的权利
B:对证券交易人的权利
C:对证券监管人的权利
D:对证券转让人的权利
公开披露基金信息，不得有下列（）行为。 Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．对证券投资业绩进行预测 Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。
A:公司净资本符合中国证监会的规定
B:财务顾问主办人不少于3人
C:建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
D:公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
市场风险的类型不包括（）。
A:经济周期性波动风险
B:经营风险
C:购买力风险
D:汇率风险
金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照（）买卖基础金融资产的合约。
A:未来价格
B:资产价格
C:约定价格
D:市场价格
基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不予批淮的决定，并通知申请人。
A:30日
B:90日
C:60日
D:180日
客户身份资料，自业务关系结束当年起至少保存（）年。
A:5
B:10
C:15
D:20
当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（），按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。
A:60％
B:50％
C:40％
D:80％
债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的（）
A:利率风险
B:信用风险
C:购买力风险
D:政策风险
下列关于股票的永久性的说法，错误的是（）。
A:股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B:永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的
C:股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D:对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。
A:投资合规性风险
B:销售合规性风险
C:信息披露合规性风险
D:反洗钱合规性风险
要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
A:2、3、4
B:1、2、4
C:1、2、3
D:1、3、4
下列投资工具中，（）是应对通货膨胀最有效的手段。
A:混合基金
B:债券基金
C:货币市场基金
D:股票基金
（）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A:货币市场基金
B:债券基金
C:保本基金
D:股票基金
假设某基金持有的三种股票的数量分别为20万股、40万股和80万股，每股的收盘价分别为40元、30元和20元，银行存款为2000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为600万元，应付税费为600万元，已售出的基金份额2000万份，则基金份额净值为（）元。
A:1.15
B:2.15
C:2.2
D:2.05
某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，以下表述错误的是（）。
A:该基金对市场变化的敏感度不高
B:该基金的净值变动幅度比市场大
C:该基金的净值变动方向与市场一致
D:当市场上涨1%时，该基金净值上涨幅度为1.3%
不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A:[0.5%]
B:[1%
C:[0.75%]
D:[1.5%]
收购人获得一个上市公司实际控制权的收购方式有（）。
A:协议收购
B:要约收购
C:邀约招标
D:证券交易所的集中竞价交易
E:杠杆收购
以下组合中，具有套期保值功能的是（）。
A:股票、期货
B:股票、基金
C:期权、债券
D:期货、期权
银行中长期存贷款市场属于（）。
A:货币市场
B:资本市场
C:现货市场
D:衍生工具市场
如何进行私募基金登记备案？
私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）。
A:保证基金最低投资收益
B:保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则
C:防范经营风险，确保经营业务的稳健运行
D:确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，与销售业务有关的资料自业务发生当年起至少保存（）年。
A:5
B:10
C:15
D:20
（）是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。
A:投资前管理
B:投资后管理
C:事前管理
D:事后管理
下面有关全额清算的说法中错误的是（）。
A:全额结算也称逐笔结算，是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算
B:全额结算是最基本的结算方式，适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场
C:全额结算过程中，结算机构并没有参与到结算中去，不对结算完成进行担保
D:全额结算的缺点是不利于保持交易的稳定和结算的及时性
市场基本饱和，产品更加标准化，公司利润达到顶峰，边际利润逐渐降低，增长缓慢甚至停滞。这是处于行业生命周期的（）。
A:初创期
B:成熟期
C:成长期
D:衰退期
首页 <上一页 150 151 152 153 154 下一页> 尾页