出自:证券基础知识

询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（）
确定资产类别预期收益的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。
建立集中，统一的证券登记结算体制具有（）意义
A:方便投资者开立证券账户和资金账户
B:减少资金占用，降低交易成本.
C:有利于制定统一的等级结算业务规则和流程.
D:有助于从体制上防范和控制市场风险
浮动利率债券的购买力风险大。
从国库券起源看，它属于一种弥补国库（）收支差额的政府债券。
A:短期
B:中期
C:长期
D:不确定
（）很好的解释了为什么现实中向上倾斜的利率期限结构要偏多。
A:合理分析理论
B:无偏预期理论
C:流动性偏好理论
D:市场分割理论
基金托管人是专门（）的机构。
A:帮助基金管理人投资
B:监督基金管理人
C:保管基金资产
D:管理基金资产
可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.其他证券
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券交易所是高度组织化的（）。
A:分散市场
B:网络市场
C:集中市场
D:无形市场
国际债券的计价货币是（）。
A:美元
B:英镑
C:欧元
D:日元
以下属于货币证券的是（）。
A:商业汇票
B:银行本票
C:支票
D:银行汇票
证券行情变动的决定性的影响因素是（）。
A:经济周期的变动
B:政治因素
C:文化因素
D:投资者的心理变化
世界上第一家股票交易所在__________成立（）
A:纽约
B:阿姆斯特丹
C:伦敦
D:费城
股票具有（）等特征。
A:收益性
B:风险性
C:安全性
D:参与性
外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。
A:提交申请文件
B:监管机构核准
C:设立登记
D:申领《经营证券业务许可证》
根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A:市场的效率
B:市场的作用
C:市场的功能
D:交易标的物
采取买入并持有战略的投资组合的价值与股票市场的价值是保持同方向同比例变动的，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成。
双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在把投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。（）
我国的《基金法》对基金的投资范围和比例均作了明确限制，其主要目的是（）
A:引导基金分散投资，降低风险
B:避免基金操纵市场
C:保证基金盈利水平，维护投资者利益
D:发挥基金引导市场的积极作用
在国际市场上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。
A:无期国债
B:中期国债
C:长期国债
D:短期国债
公司的主要财务报表里不包括（）。
A:利润流量表
B:利润表
C:现金流量表
D:资产负债表
对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（）
证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？（）
A:贴现
B:记账
C:交易
D:承兑
下列不属于基金持有人业务的是（）。
A:缴纳基金认购款项及规定的费用
B:在开放式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
C:承担基金亏损或终止的有限责任
D:不得从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
子公司所产生的民事责任由（）承担。
A:子公司
B:子公司股东
C:母公司
D:母公司股东
只有当一个市场被这种共振行为主宰时，才有可能发生（）现象。
A:蝴蝶效应
B:群羊效应
C:青蛙效应
D:荣枯相生
内幕交易的行为方式包括（）。
A:行为主体知悉公司内幕信息但不利用
B:从事有价证券的交易或其他有偿转让行为
C:泄露内幕信息
D:建议他人买卖证券等
委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（）。
A:10%
B:15%
C:20%
D:25%
E:30%
证券公司未按照规定与为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。
A:10万元以上30万元以下
B:10万元以上50万元以下
C:30万元以上100万元以下
D:20万元以上50万元以下
我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（）。
A:因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B:证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C:因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
D:当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一一定的措施以平抑股价波动
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