出自:反洗钱

履行反洗钱义务的机构及其工作人员提交大额和可疑交易报告，受法律保护。
《反洗钱法》是基于哪项制度形成的（）。
A:个人存款账户实名制规定
B:人民银行结算账户管理办法
C:国际金融法
D:会计准则
金融机构在采取持续客户身份识别措施应关注那些情况（）
A:客户经日常经营活动
B:客户办理结算情况
C:客户买卖外汇情况
D:客户开销户情况
在客户申请给付保险金时，保险公司应采取哪些客户身份识别措施。
《中华人民共和国反洗钱法》的反洗钱概念是（）
A:是指与洗钱活动做斗争的所有行为，包括防止洗钱结果实现的事前预防行为，和对洗钱行为的法律责任进行认定的事后惩处行为。
B:预防和及时发现洗钱活动，追查并没收犯罪所得，遏制洗钱犯罪及其上游犯罪，维护经济安全和社会稳定。
C:指与洗钱活动做斗争的所有行为，包括防止洗钱结果实现的事前预防行为，和对洗钱行为的法律责任进行认定的事后惩处行为。
D:是事前预防行为，是对洗钱活动的事前防范措施。
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括哪些？
《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，不得将反洗钱工作档案与其他文件（）、混合保管。
A:共同保管
B:分开保管
C:单独保管
D:混合组卷
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他行为的现金支取。此行为属于（）
A:可疑交易
B:高风险交易
C:频繁交易
D:大额交易
在下列规范性文件中，详细规定临时冻结措施的实施程序的是（）
A:《反洗钱法》
B:《金融机构反洗钱规定》（2006）
C:《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）
D:《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》
金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程；不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。
下列说法的错误的是（）。
A:金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
B:金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
C:保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
D:保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料
金融机构配合反洗钱调查的义务包括哪些（）
A:配合调查义务
B:如实提供信息义务
C:保密义务
D:拒绝调查义务
有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经（）的股东通过。
A:代表三分之二以上表决权
B:全体
C:半数以上
D:2/3以上
对于一、二类高风险客户，要确保在分类结果确认或审批后（）工作日内填妥相应尽职调查表完成增强尽职调查工作。
A:2个
B:5个
C:10个
D:30个
根据金融行动特别工作组（FATF）2003年6月20日修订的反洗钱《四十项建议》，反洗钱国际合作主要包括哪几个方面的合作？
贷款银行（）在借款本金中预先扣除利息；否则，按（）返还借款本金并计算利息。
信托公司在设立信托时，应当（）委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，了解信托财产的来源，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A:审查
B:识别
C:检查
D:核对
金融机构应当将以下哪种情况报告当地中国人民银行分支机构？（）
A:可疑交易
B:有合理理由认为交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的
C:大额交易
D:怀疑客户属于美国制裁名单
中国人民银行走访实施现场调查时，调查组到场人员应出示（），否则，银行有权拒绝。
A:行员证
B:中国人民银行执法证
C:反洗钱调查通知书
D:身份证
开立对公人民币活期存款账户及定期存款账户的识别主体为以下哪些人员。
A:银行营业网点经办人员
B:客户经理
C:经营部门负责人
D:其他相关业务人员
检查组成员包括（）
A:组长
B:副组长
C:主查人
D:检查人员
各部门、各分行应确保报送的反洗钱信息的（）。
A:真实性和准确性
B:准确性和完整性
C:真实性和完整性
D:一致性和真实性
对企业在银行独立开立的工会经费集中户，法院不得（）。
A:查询和扣划
B:冻结和扣划
C:查询和冻结
D:都不正确
安徽省内各金融机构及其所属对公营业网点均要设立反洗钱信息报告员岗位，至少明确（）信息报告员，报属地人民银行反洗钱管理部门备案。
A:一名
B:二名
C:三名
D:四名
关于简化型尽职调查程序不符的是（）。
A:核对客户身份及资料的真实性、完整性和有效性
B:核对客户交易信息的真实性、完整性和有效性
C:初步了解实际控制客户的自然人
D:初步了解交易的实际受益人
根据《反洗钱法》的规定，下列哪些机构有权进行反洗钱调查？（）
A:中国人民银行或者其省一级分支机构
B:银监会、证监会、保监会及其省一级派出机构
C:公安机关
D:人民检察院和人民法院
金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测和（）两项工作。
A:客户尽职调查
B:风险等级划分
C:大额交易报告
D:现场检查
、金融机构对按照本办法向中国反洗钱监测分析中心提交的所有可疑交易报告涉及的交易，应当分析、识别，有合理理由认为该交易或者客户与（）有关的，应当同时报告中国人民银行当地分支机构，并配合中国人民银行的反洗钱调查工作。
A:洗钱
B:恐怖主义活动
C:暴力活动
D:其他违法犯罪活动
中国人民银行负责对（）执行反洗钱规定的行为进行非现场监管。
A:各家商业银行总部
B:各家保险公司总部
C:全国性金融机构总部
D:各家证券公司总部
金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议（简称涉恐决议）名单，应（）
A:按规定报送可疑交易报告
B:同时应立即采取相应的交易限制措施
C:并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行
D:采取适当方式告知客户
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