出自:基金从业资格

在有限合伙框架下，下列说法有误的是（）。
A:普通合伙人对基金可能的债务承担有限的责任
B:投资人作为有限合伙人，对外不可以代表合伙企业
C:投资人作为有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任
D:合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征
境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为（）。
A:要等到3个月以后才能申请
B:应将净资本与净资产比例提高到70%
C:经营集合资产管理计划业务应满3年
D:在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
下列属于自律性规范的有（）
A:《上市开放式基金业务指引》
B:《中国证券业协会公员公约》
C:《金融企业会计制度》
D:《证券投资基金运作管理办法》
（）是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
A:总经理
B:督察长
C:董事长
D:部门经理
下述各项中（）是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。
A:忠诚尽责
B:守法合规
C:专业审慎
D:保守秘密
私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。
A:企业所属行业前景不好
B:所投资企业有大量债务无力偿还
C:所投资企业经营太差
D:所投资企业信用不佳
目前，各国投资者教育机构在制定投资者教育策略时，都首先致力于（）。
A:普及金融市场知识
B:宣传证券市场知识
C:普及证券市场知识和宣传证券市场法规
D:普及金融市场知识和宣传金融市场知识
公司型基金的最高权力机构是（）。
A:基金持有人大会
B:公司董事会
C:股东大会
D:监督管理委员会
公司减少注册资本程序有（）。 Ⅰ.公司权力机构作出决议或决定 Ⅱ.编制表册 Ⅲ.通知和公告 Ⅳ.进行变更登记
A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
《私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）》所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担（），由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。
A:有限连带责任
B:连带责任
C:重要责任
D:无限连带责任
根据基金投资的标的资产的不同，证券投资基金的分类不包括（）。
A:股票基金
B:债券基金
C:货币市场基金
D:杠杆基金
下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（）。
A:对抵押品进行限定
B:倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求
C:提高抵押率的要求
D:降低抵押率的要求
根据《私募投资基金信息披露管理办法》，在私募基金募集期间，应当在招募说明书或者宣传推介材料中向投资者披露如下哪些信息（）。 Ⅰ.基金的基本信息 Ⅱ.基金管理人基本信息 Ⅲ.基金的投资信息 Ⅳ.基金的募集期限 Ⅴ.基金估值政策
A:Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
某只基金近4年的收益率分别为8%，9.5%，6.1%，7.8%，则该基金的算术年平均收益率为（）。
A:7.07%
B:7.10%
C:7.85%
D:8.01%
（）是指结算系统实时检査参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。
A:实时处理
B:批量处理
C:当面处理
D:集中处理
股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起（）内注销股份。
A:五日
B:十日
C:十五日
D:二十
某投资者赎回上市开放式基金5万份，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%，赎回当日基金单位净值为1.20元，则其可得净赎回金额为（）元。
A:49750
B:59700
C:49700
D:59750
关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。
A:混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例
B:混合型基金的预期收益高于股票型基金
C:混合型基金的风险高于股票型基金
D:混合型基金的预期收益低于债券型基金
下列关于基金分拆和基金分红的比较，说法正确的是（）。
A:都可以降低基金单位净值
B:都可以自主更改分红的方式
C:基金分拆需要选择恰当的时机
D:基金的分拆需要卖出基金的资产
ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。
A:0.0001元
B:0.001元
C:0.1元
D:0.01元
招募说明书的主要披露事项是（）
A:募集基金的目的和基金名称
B:风险警示内容
C:确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
D:基金运作方式
下列关于基金推介材料说法正确的是（）。
A:登记基金的过往业缋
B:使用“净值归一”等误导投资人的表述
C:夸大或片面宣传基金
D:违规承担损失或承诺收益
证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期利息须在（　）天内退还给基金认购者。
A:15
B:30
C:60
D:90
公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为（）。
A:契约性
B:优先性
C:风险性
D:股权性
（）是我国股权投资基金的自律组织。
A:银监会
B:证券投资基金业协会
C:证监会
D:国务院
股票交易中属于单向收费的是（）。
A:经手费
B:佣金
C:经管费
D:印花税
按照人民银行的规定，企业账户设立后，必须经过（）小时，才可以对外进行划款。
A:48
B:72
C:12
D:24
（）是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流。
A:实值期权
B:虚值期权
C:看涨期权
D:看跌期权
当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在（）内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A:2日
B:15日
C:30日
D:45日
一般来说，（）伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。
A:首次公开发行
B:买壳上市或借壳上市
C:管理层回购
D:二次出售
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