出自:证券基础知识

分期付息债券的付息方式有（）。
A:按年付息
B:半年付息
C:按季付息
D:按月付息
创业板
贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行到期时按面额偿还本金的债券。（）
私募基金的特点有（）。
A:不能进行公开的发售和宣传
B:只能采取非公开的方式发行
C:监管机构会对基金的投资者资格和人数加以限制
D:投资范围广泛
根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。
A:一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B:针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C:自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D:针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
（）对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。
A:银监会
B:保监会
C:证监会
D:中国人民银行
《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括（）
A:股份有限公司
B:有限责任公司
C:外资公司
D:中外合资公司
权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。（）
可转换债券的转换价格取决于可转换债券面值与（）之比.
A:转换比例
B:转换价值
C:转换期限
D:转换数量
中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予（）。
A:纪律处分
B:警告
C:刑事处罚
D:行政处罚
基金管理费费率的高低通常（）。
A:与基金规模成反比，与风险成正比
B:与基金规模和风险均成反比
C:与基金规模和风险均成正比
D:与基金规模成正比，与风险成反比
证券业从业人员的禁止行为包括（）。 I.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
R2值衡量的是相对于市场收益率的一定变动、投资组合收益率的变动幅度，它直接反映了投资组合所面临的系统风险，即与市场关联的风险。
按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。（）
上网发行
以下属于我国反垄断法禁止的经营者与交易相对人达成的垄断协议的是（）。
A:固定向第三人转售商品的价格
B:约定采用据以计算价格的标准公式
C:限定向第三人转售商品的最低价格
D:国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议
国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（）
股份有限公司设立董事会，其成员可以为（）。
A:5
B:15
C:20
D:25
我国将（）视为无风险利率。
A:短期国库券
B:长期国债
C:一年期存款利率
D:一年期贷款利率
市值
下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）。
A:监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况
B:证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督
C:监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况
D:监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为
募股集资的决定了有限责任公司的财务会计无须向社会公开（）。
A:开放性
B:封闭性
C:公开性
D:公平性
期货市场是一个（）的市场，它的参与者是“人”以及受“人”控制的投资机构，而资本流向都是通过参与者的心理预期反映出来的。
A:人对人
B:政府对政府
C:证券交易所对证券交易所
D:媒体对媒体
新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。（）
多头套期保值
按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。
证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的的公司法人。
按基金的组织形式不同，基金可分为封闭型基金和开放型基金
取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。
A:机构
B:证券交易所
C:证券业协会
D:证监会
会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有以下职权（）。
A:制定和修改证券交易所章程
B:选举和罢免会员理事
C:审定对会员的接纳
D:审议和通过理事会、总经理的工作报告
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