出自:反洗钱

《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，需要调阅或查询反洗钱工作档案的，应按内部规定办理调阅审批及登记程序，不得在没有得到（）的情况下复印、拍照、拷贝反洗钱工作档案。
A:批准
B:口头同意
C:咨询
D:授权
《大额交易和可疑交易报告实施细则》中“频繁”系指交易行为营业日每天发生5次以上，或者营业日每天发生持续5天以上。
对公客户信息应登记（）的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。
A:控股股东或者实际控制人
B:法定代表人或单位负责人
C:授权办理业务人员
D:以上均是
依据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银行业监督管理机构建立银行业金融机构监督管理信息系统的目的是什么？
制定、实施《反洗钱法》的意义是什么？
中国反洗钱监测分析中心依法履行的职责不包括（）
A:按照规定向中国人民银行报告分析结果
B:接收并分析外币大额交易和可疑交易报告
C:接收并分析人民币大额交易和可疑交易报告
D:对金融机构进行检查、调查
中国人民银行在国务院领导下，（），（），维护金融稳定。
反洗钱工作机制指的是什么？
对公反洗钱监督检查责任人包括：（）
A:各对公反洗钱监督检查部门负责人及反洗钱岗位人员、
B:支行行长、
C:支行主管行长
D:总会计、
E:营业经理、
F:运行督导员、监督员
营业机构柜员、客户经理等各层级工作人员在日常业务办理或为客户服务过程中，经监测分析判断确定为可疑交易的，应报告反洗钱监测岗人员及（），及时在反洗钱监测分析系统进行人工补录，手工增加可疑交易报告。
A:支行行长
B:分管副行长
C:营业室经理
D:柜员
关于洗钱罪，下列说法不正确的是（）。
A:实践中很多洗钱犯罪是金融机构及其从业人员实施或者协助实施的
B:洗钱罪的犯罪目的在于使非法资金合法化，以毁灭犯罪证据，逃避法律制裁
C:洗钱罪侵犯的客体是单一客体，即国家金融管理制度
D:洗钱罪也有单位犯罪
商业银行一级分行对下级行上报的《可疑支付交易报告表》，经分析属可疑交易的，应将该表在收到后的第（）个工作日报送中国人民银行当地分行、首府城市中心支行。
A:1
B:2
C:3
D:4
银监会或其派出机构可以按照《中华人民共和国行政处罚法》规定的简易程序，当场作出哪些处罚？
对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人住所或其他相关替代性信息的，金融机构应提交（）报告。
同一交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交（）交易报告。
反洗钱交易报告制度中不包括（）
A:大额交易报告制度
B:可疑交易报告制度
C:可疑线索移送制度
D:交易报告免责条款
联合国大会是在（）年通过了《联合国反腐败公约》。
A:1999年
B:2000年
C:2003年
D:2006年
发放外汇贷款后，银行没有必要关注客户融资后资金流量和业务状况
行使代位权的条件有：（）
我国开展反洗钱国际合作的基本依据是什么？
按照反洗钱法律规定，当小王存入8千美元时，银行必须核对其有效身份证件或者其他身份证明文件。
审核公文文稿重点把好哪几关？
银行配合开展反洗钱调查中保密工作的内容包括（）。
A:在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易交易信息资料以及交易主体信息资料
B:配合开展反洗钱调查工作任务、背景和目的
C:配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名称名单
D:被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料
遇有本办法规定以外的机关要求银行协助执行时，应要求其出示（），并逐级报至（）法律事务部门批准后，再予以协助。
A:工作证；一级分行
B:法律、法规依据；一级分行
C:法律、法规依据；二级分行
D:工作证；二级分行
为了保证（）的真实性，维护存款人的合法权益，特制定《个人存款账户实名制规定》。
A:个人储蓄账户
B:个人结算账户
C:对公账户
D:个人存款账户
反洗钱调查主体为国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构。
我国（）最先明确了洗钱罪的罪名和定罪。
A:修订后的新宪法；
B:修订后的新刑法；
C:修订后的新中国人民银行法；
D:金融机构反洗钱规定。
团体保险凭证应当载明保险期间、保险责任范围和被保险人（），以及被保险人和受益人的基本信息。
在客户信用等级和客户评价报告的有效期内，对发生影响客户资信的重大事项，商业银行应重新进行授信分析评价。这些重大事项包括哪些？
如汇款人没有在办理汇出业务的境外机构开立账户，接收汇款的营业机构无法登记汇款人账号的，要登记其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪稽核。境外汇款人住所不明确的，可登记（）名称。
A:汇出机构
B:汇款人、收款人
C:转汇机构
D:资金汇出地
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