出自:基金从业资格

证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。Ⅰ.《风险揭示书》Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》Ⅲ.《客户须知》Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ
基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成（）的运行机制。
A:相互排斥
B:相互促进
C:相互竞争
D:相互制衡
中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问、检查与指导。（）
在我国，目前股权投资基金（）募集。
A:以公开或非公开方式
B:只能以公开方式
C:只能以非公开方式
D:只能以半公开方式
以下不属于股票的特征的是（）。’
A:收益性
B:参与性
C:流动性
D:暂时性
假设投资者在2014年5月9日（周五）申购了基金份额，那么基金将从（）开始计算其权益。
A:5月9日（周五）
B:5月10日（周六）
C:5月11日（周日）
D:5月12日（周一）
在基金投资人第一次购买基金产品前应首先对其进行基金产品的介绍。（）
假设某投资者选择了A、B两个公司的股票构造其证券投资组合，两者各占投资总额的一半。已知A股票的期望收益率为24％，方差为16％，B股票的期望收益率为12％，方差为9％。当A、B两只股票的相关系数为0时，该证券组合收益率的方差为（）。
A:4.25％
B:5.25％
C:6.25％
D:7.25％
下列关于企业年金的描述，正确的有（）。
A:资金运作周期长
B:对账户资产增值有较高要求
C:对投资范围限制严格
D:对投资范围限制不多
基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（）日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
A:2
B:3
C:5
D:10
不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。因此，基金的表现不能仅仅看回报率。以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）。
A:基金风险水平
B:基金规模
C:时期选择
D:基金的价格
背书连续是指票据第一次背书转让的背书人是票据上记载的收款人，前次背书转让的被背书人是后一次背书转让的背书人，依次前后衔接，最后一次背书转让的被背书人是票据的最后持票人。
下列关于做市商说法正确的是（）。
A:做市商为市场提供流动性
B:做市商主要是执行来自投资者的指令
C:为投资者提供经纪业务是做市商的主要利润来源
D:做市商本身不参与到市场交易中
债权基金主要的投资对象中不包括（）。
A:国债
B:金融债券
C:公司债券
D:股票
上市申报和核准主要内容包括（）。 Ⅰ．申报材料制作、申报和受理 Ⅱ．反馈意见及回复 Ⅲ．初审会及与监管部门沟通 Ⅳ．发审会核准，取得批复文件
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下关于事前风险与事后风险的说法不正确的是（）。
A:事前指标通常用来衡量预测目前组合在将来的表现和风险情况。
B:事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况。
C:VaR是一个事前风险指标
D:VaR是一个事后风险指标
不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。
A:积极成长基金
B:主动型基金
C:灵活配置基金
D:指数型基金
基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。
A:10日
B:5日
C:7日
D:3日
股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（）负责。
A:准确性、易懂性和可理解性
B:真实性、易懂性和可理解性
C:准确性、易懂性和完整性
D:真实性、准确性和完整性
根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。 Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑 Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额I%以上5%以下罚金
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
负责代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是（）。
A:基金销售机构
B:基金销售支付机构
C:基金份额登记机构
D:基金估值核算机构
在公司股票升至超过转换价格一定倍数时，公司为避免股本被过度稀释，以及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使（）权利。
A:转换
B:托管
C:赎回
D:回售
下列关于《合伙企业法》的有关规定。说法正确的是（）。 Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人之间是可以相互转换的，如果具备了一定的条件，双方的身份是可以互换的 Ⅱ.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任 Ⅲ.合伙人不得从事损害本合伙企业利益的活动的规定，应定为违反法律，应将抽逃部分予返还 Ⅳ.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任
A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为（）履行登记手续。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金份额持有人
D:基金注册登记机构
投资者教育不应被视为是对（）的替代。
A:售后服务工作
B:投资教育工作
C:市场参与者监管工作
D:以上全部
为了更好的促成成交，客户经理必须具备敏锐发现客户成交信号的能力，以下哪项不属于成交信号呢？（）
A:客户对产品的某一特性非常感兴趣
B:客户主动询问产品价格
C:客户对你的产品介绍漠不关心
D:客户的要求得到满意的答复
证券交易所通过连续（　）方式形成证券交易价格。
A:拍卖
B:协商
C:公开招标
D:公开竞价
申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。
A:拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
B:具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
C:最近5年没有受到监管机构的重大处罚
D:中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）
A:明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B:按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C:明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D:严格制定信息系统的管理制度
根据《私募股权投资基金暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于（）万。
A:5000
B:3000
C:1000
D:2000
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