出自:证券基础知识

恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)。（）
金融期货与普通远期交易的区别为（）。
A:金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易
B:在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管
C:金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
D:金融期货交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约；而远期交易通常在场外市场进行，存在一定的交易对手违约风险
证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。
A:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B:违规向客户提供资金或有价证券
C:侵占，挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D:在经纪业务中不接受客户的全权委托
股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是～种无期限的法律凭证。（）
货交易所会员的保证金不足，且该会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓，期货交易所将该会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A:期货交易所
B:该会员
C:期货公司
D:客户
股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A:B股
B:H股
C:A股
D:N股
OBOS指标的特殊研判主要包括（）。
A:OBOS曲线与股价综合指数曲线的配合
B:OBOS曲线形态和趋势
C:OBOS指标参数的修改
D:以上都是正确的
期权交易中的选择权，属于交易中的__________（）
A:买方
B:卖方
C:双方
D:第三方
经基金持有人大会通过，封闭式基金就可以转变为开放式基金。
目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数（中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数）。（）
金融衍生工具从（）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。
A:自身交易的方法和特点
B:基础工具
C:交易场所
D:产品形态
《上市公司新股管理办法》出台于（）。
A:1999年
B:1998年
C:2001年
D:2000年
股权式衍生工具包括（）。
A:股票期货
B:股票期权
C:股票指数期货
D:股票指数期权
股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（　）。
A:税后利润
B:公积金
C:借贷资金
D:募集资金
有关股票价值的提法有（）。
A:股票面值
B:股票净值
C:清算价值
D:内在价值
基金管理公司董事会中应当至少有（）以上的独立董事。
A:一名
B:二名
C:三名
D:四名
净资本基本计算公式是（）。
A:净资本=净资产-金融资产的风险调整
B:净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整
C:净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整
D:净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-／+中国证监会认定或核准的其他调整项目
B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（　）内不得转让。
A:1年
B:2年
C:6个月
D:3个月
随着市场经济的发展发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（）
买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是______（　）
A:直接收益率
B:到期收益率
C:持有期收益率
D:赎回收益率
基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。
A:现金比例
B:资产比率
C:债券比例
D:股票比例
公司债券和认股权应当分别符合证券交易所上市条件并应当分别上市交易。（）
证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
A:5%
B:30%
C:100%
D:500%
目前，财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括（）。
A:合并发行
B:合并托管
C:合并账户
D:合并名称
金融机构买卖基金的差价收入不缴纳营业税。
在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（）
证券法的适用范围有（）。
A:我国境内，股票的发行和交易
B:我国境内，公司债券的发行和交易
C:政府债券的上市交易
D:政府投资基金份额的上市交易
只要证券投资者自身水平高超，即使不了解市场的基本规律和特征，一样可以形成有效的投资理念和投资策略。
机构投资者
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