出自:基金从业资格

（）是基金管理公司的核心业务。
A:基金的募集与销售
B:特定客户资产管理业务
C:基金投资运作管理
D:投资咨询服务业务
（）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式
A:封闭式基金
B:契约型基金
C:开放式基金
D:其他运作形式基金
在招股说明书中隐瞒重要事实而发行股票的，发行数额在（）万元以上的应予立案追诉。
A:100
B:500
C:1000
D:3000
下列说法错误的是（）。
A:在计算特雷诺比率时，使用的是系统风险
B:詹森α表示超过CAPM模型中预测值的那部分超额收益
C:詹森α大于0，表示基金收益弱于市场指数
D:信息比率越大，表示在同一跟踪误差水平上基金能得到更大的超额收益
组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。
A:督察长
B:管理层
C:合规管理部门
D:监事会
货币市场工具通常指到期日（）的短期金融工具。
A:不超过1年
B:2年以内
C:不足6个月
D:不足3年
关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。
A:申请设立登记——名称预先核准——领取营业执照——基金备案
B:名称确定——申请登记——领取执照——基金备案
C:名称申请登记——核准相关资料——领取营业执照——基金备案
D:名称预先核准——申请设立登记——领取营业执照——基金备案
付款人或代理付款人自收到挂失止付通知书之日起12日内没有收到人民法院止付通知书的，自第13日起持票人提示付款并依法向持票人付款的，不再承担责任。
（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
A:督察长
B:总经理
C:合规管理部门
D:监事会
股票反映的是一种（）。
A:所有权关系
B:债权关系
C:债务关系
D:信托关系
成功销售关键要保持积极的销售心态，具体包括：（）
A:自我认同
B:组织认同
C:他人认同
D:产品认同
创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A:董事会秘书
B:总经理秘书
C:股东大会
D:财务负责人
（）以下哪些开场白的方法是错误的？
A:一张口就谈产品
B:直接要求客户给自己几分钟时间
C:没有说明为什么打电话过来
D:请求客户帮忙
下列关于投资政策说明书的说法，错误的是（）。
A:制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
B:投资政策说明书在制定后不得变更
C:投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等
D:投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求（）。
A:越高
B:越低
C:没变化
D:不确定
为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（）。
A:投资管理制度
B:授权制度
C:门禁制度
D:内外网分离制度
对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值（）以上的为大盘股。
A:20%
B:30%
C:50%
D:80%
（）是股票最基本的特征。
A:收益性
B:风险性
C:流动性
D:永久性
对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A:5；50
B:5；100
C:10；50
D:10；100
进行资产配置时，需要考虑的主要因素包括（）。
A:影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
B:影响投资者风险承担承受能力和收益要求的各项因素
C:资产的流动性特征
D:税收考虑
募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。
A:3
B:5
C:8
D:10
基金销售前要求客户阅读《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》，并签字确认。
下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。
A:财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B:接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C:财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
基金销售人员的禁止性规范不包括（）
A:不得进行虚假或误导性陈述
B:不得片面夸大过往业绩
C:不得预测所推介基金的未来业绩
D:不限制以个人名义接受投资者的款项
（）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权力时所实际执行的价格。
A:市场价格
B:协议价格
C:理论价格
D:供求价格
对于样本数量不多而且流动性较好的指数基金适合（）方法。
A:完全复制
B:抽样复制
C:迭代复制
D:优化复制
根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为（）的附件。
A:销售协议、基金合同
B:销售协议、招募合同书
C:代理协议、基金合同
D:代理协议、招募说明书
根据投资对象的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
下列关于资产负债率的说法，错误的是（）。
A:资产负债率是使用频率最高的债务比率
B:资产负债率多大最为合适，是难以精确计算决定的
C:资产负债率在同行业企业中有较大的参考价值
D:资产负债率=资产/负债
根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于（）人。
A:1000
B:2000
C:3000
D:4000
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