出自:期货法律法规

下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。
A:具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B:保守客户的商业秘密
C:帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
D:维护客户合法权益
期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。
A:拒绝协会调查或检查的
B:获取不正当利益的
C:向投资者隐瞒重要事项的
D:违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立（）。
A:相互监督制度
B:业务对接规则
C:投资者适当性制度
D:风险承担制度
以下做法错误的是（）。
A:证券公司直接为客户从事期货交易提供融资
B:证券公司间接为客户从事期货交易提供担保
C:证券公司直接为客户从事期货交易提供担保
D:证券公司间接为客户从事期货交易提供融资
关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有（）。
A:期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
B:期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
C:期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
D:期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码
期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
A:交易软件、财务软件
B:交易软件、结算软件
C:结算软件、杀毒软件
D:杀毒软件、财务软件
期货商业务员异动之登记（）
A:向证期会办理
B:向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记
C:径向全国期货商公会联合会办理登记
D:以上皆非
期货交易所（）为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以（）承担民事责任。
A:以营利；其全部财产
B:不以营利；其全部财产
C:以服务社会；国家信用
D:以贯彻落实政府政策；政府信用
全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。（）
（）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。
A:中国期货业协会
B:期货交易所
C:期货公司
D:期货保证金安全存管银行
我国股指期货投资者适当性制度体系的三个层面是（）。
A:中国证券会的规章
B:中国期货业协会的自律规则
C:交易所的规则
D:中国期货保证金监控中心的制度
会员制期货交易所专门委员会由（）设立，
A:总经理
B:理事会
C:会员大会
D:股东大会
期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A:3年内
B:6个月至12个月
C:3年内或永久性
D:永久性
（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:期货公司
D:中国证监会及其派出机构
期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体董事和监事，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）
期货公司会员单位在开股指期货账户时，应向投资者充分解释股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则，还要向投资者介绍产品特征，并对投资者进行股指期货基础知识测试。（）
客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。
A:书面
B:电话
C:计算机
D:互联网
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。
A:3
B:5
C:7
D:10
根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（）。
A:上市品种合约的成交量、成交价
B:上市品种合约的最高价与最低价
C:上市品种合约的开盘价与收盘价
D:价格预测信息
期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，可以回避。（）
期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。
A:允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
B:直接参与期货交易
C:间接参与期货交易
D:变更住所
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行<)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A:介绍业务规则
B:内部控制
C:内部稽核
D:合规检查
现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。
A:后续缴纳的保障基金补偿
B:风险准备金补偿
C:期货交易所的自有资金补偿
D:期货公司的自有资金补偿
投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位（）部门出具的加盖公章的收入证明文件。
A:人事
B:营业
C:财务
D:劳资
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（　）等风险监管指标作出规定。
A:净资本与净资产的比例
B:净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
C:流动资产与流动负债的比例
D:流动资产与固定资产的比例
（）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
A:中国证监会
B:中金所
C:中国期货保证金监控中心
D:中期协
自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。（）
当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。（　）
期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
A:1
B:4
C:8
D:2
会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。（）
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