出自:证券交易

（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
A:公开报价
B:对话报价
C:格式化询价
D:双边报价
关于临时停市，下列说法正确的有（）。
A:出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
B:临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效
C:出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D:证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市
按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（）。
A:证券交易所集中交易过户登记
B:证券交易所非集中交易过户登记
C:证券过户登记
D:其他变更登记
上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。
A:3个月
B:6个月
C:9个月
D:1年
《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（）事项，予以重点监控。
A:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B:证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为
C:可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
D:证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。
A:沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
B:沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C:按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
D:前收盘价可能成为当日收盘价
证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（）。
A:对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务
B:办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C:发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D:指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
证券公司应当在每一月份结束后（　）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A:7日
B:5日
C:10日
D:3日
目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。
A:证券公司
B:资产管理公司
C:信托公司
D:基金公司
以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（　）。
A:投资银行业务
B:经纪业务
C:资产管理业务
D:自营业务
以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。
A:继承、离婚等情形涉及的过户登记申请
B:继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5％（含）以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的
C:捐赠涉及的过户登记申请
D:法人资格丧失涉及的过户登记申请
上海证券交易所规定每一申购单位为（）股，申购数量不少于（）股。
A:1000，1000
B:1000，500
C:500，500
D:500，1000
在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。
A:证券交易所
B:中国证券登记结算有限责任公司
C:基金管理人
D:证券监管机构
按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。（　）
在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（）
A:价格优先原则，时间优先原则
B:按比例分配原则，数量优先原则
C:客户优先原则，做市商优先原则
D:经纪商优先原则
客户在办理网上委托时，不需再开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。（）
整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。
A:结算与清算
B:结算与交收
C:结算与清算、交收
D:清算与交收
对通过资格审查的客户进行等级评定主要综合评价（）指标
A:投资稳健性
B:盈利能力
C:金融资产与申请额度的倍数
D:诚信记录
E:业务知识测试成绩
我国证券交易所的A股和B股都是在股权登记日的次日对该证券作除权除息处理。
集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（）
证券交易所负责日常事务的是（）。
A:总经理
B:理事会
C:专门委员会
D:董事会
在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。
A:每百元资金到期收益
B:每百元资金到期年收益
C:每千元资金到期年收益
D:每万元资金到期年收益
根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。
A:证券登记结算公司
B:证券交易所
C:证券公司
D:证券信息公司
以下（）需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。
A:自然人
B:一般机构
C:证券公司
D:基金管理公司
下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是（　）。
A:证券结算风险基金
B:委托手续费
C:过户费
D:印花税
以下关于上海证券交易所网络投票系统投票要点正确的有（）。
A:合格境外机构投资者参加股东大会网络投票的，应当根据其委托人对同一议案的不同意见进行分拆投票
B:对单项议案的表决申报优先于对包含该议案的议案组的表决申报
C:对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报
D:同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票
全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。（　）。
下列关于共同对手方制度说法正确的有（　）。
A:一般由结算机构充当共同对手方
B:如果买卖中一方不能按约定条件履约交收，结算机构要依照结算规则向守约一方垫付其应收的证券或资金
C:“共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
D:在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方
债务追偿分协商和司法两个阶段，债务追偿协商期限为（）个工作日，如偿债不足，根据损失金额比例，加入司法程序。
A:2
B:3
C:5
D:7
讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。
A:《风险揭示书》
B:《客户须知》
C:《证券交易委托代理协议》
D:《客户交易结算资金存管合同》
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