出自:证券基础知识

政府债券又可分为（）
A:中央政府债券
B:政府保证债券
C:地方政府保证债券
D:地方政府债券
证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（）
2001年3月后，我国实行（）股票发行制度。
A:股票发行审批制
B:注册制
C:主承销商推荐及核准制
D:上市保荐制度
以下概念中属于股票性质的有（　）。
A:有价证券
B:要式证券
C:设权证券
D:证权证券
中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检查一次。
A:3年
B:1年
C:2年
D:半年
战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。
A:3
B:6
C:9
D:12
封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（）
开放式基金只能代理发行而不能自行发行。
财政债券是国家为（）所发行的一种债券。
A:稳定通货
B:筹集建设资金
C:筹集基础设施建设资金
D:弥补财政赤字
恒生中国内地综合指数系列包括以下分指数（）。
A:恒生中国企业指数
B:恒生中资企业指数
C:恒生中国大型股指数
D:恒生中国中小型股指数
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定 Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元 Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______担任（　）
A:证券公司
B:信托投资公司
C:保险公司
D:基金管理公司
在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（）。
A:同一神类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B:不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C:在通货嘭胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D:股票的收益率一般低于债券
金融机构可以为客户开立匿名账户。（）
2011年6月30日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3.5%，则其理论价格为（）。
A:96.62元
B:98.29元
C:96.29元
D:98.62元
股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。
根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）职责。
A:指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
B:负责证券业从业人员资格考试、执业注册
C:负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试
D:负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为（）。
A:金融远期合约
B:金融期货
C:金融期权
D:金融互换
金融衍生工具依照基础工具可以划分为（）。
A:股权类产品的衍生工具
B:货币衍生工具
C:利率衍生工具
D:信用衍生工具
假设某股价平均数由三只样本股A、B、C组成，以发行量为权数，A股的发行量为3000万股、B股的发行量为5000万股、C股的发行量为8000万，如果8月1日，三只股票的收市价分别为8.30元、7.50元、6.10元，则当日该股权加权平均数应为（）
A:6.95元
B:7.21元
C:7.46元
D:7.49元
根据协定价格与基础资产市场价格的关系，可将期权分为（）。
A:看涨期权
B:虚值期权
C:平价期权
D:实值期权
移动平均线的计算方法：MA=（C1+C2+C3+…+Cn）/N，其中Cn指（）。
A:开盘价
B:收盘价
C:最高价
D:最低价
因自身过错导致基金持有人利益受到损害的，基金管理人应以自有资产承担赔偿责任，其过错责任可因其退任而免除。
银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（）
优先股票根据不同的附加条件，可分为（）。
A:累积优先股票和非累积优先股票
B:参与优先股票和非参与优先股票
C:可转换优先股票和不可转换优先股票
D:可赎回优先股票和不可赎回优先股票
加强协调配合，防范和化解市场风险的措施有（）。
A:营造良好的资本市场发展环境
B:共同防范和化解市场风险
C:严厉打击证券、期货市场违法行为
D:发挥行业自律和舆论监督作用
证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。
A:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B:违规向客户提供资金或有价证券
C:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D:在经纪业务中不接受客户的全权委托
套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。
A:品种不同、数量相当、期限相当、方向相同
B:品种相当、数量不同、期限不同、方向相反
C:品种相当、数量相当、期限相当、方向相反
D:品种不同、数量不同、期限相当、方向相同
只有记名股票持有人才可以出席股东大会会议。（）
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