出自:基金从业资格

各行应将（）作为日常投资者教育宣传材料在营业网点摆放，并向基金投资人发放。
A:基金招募说明书
B:《投资人权益须知》
C:基金宣传折页
D:基金公告
基金外包服务包括以下哪些主要内容（）。 Ⅰ.销售 Ⅱ.份额登记 Ⅲ.估值核算 Ⅳ.信息技术系统
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。
A:100
B:300
C:500
D:1000
下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列关于主动投资的说法表述错误的是（）。
A:主动投资者相信市场是无效的
B:主动投资者认为市场是有效的
C:主动投资者掌握的信息越多越有可能盈利
D:主动投资者对信息的使用效率越高越有可能盈利
我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。
A:综合类证券公司
B:代理性证券公司
C:经纪类证券公司
D:自营性证券公司
对存在活跃市场的投资品种，如估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券机构发生了影响证券估值的重大事件，使潜在估值调整对基金资产的影响在2.25%以上的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。这里的基金资产具体指的是（）
A:前一估值日的基金资产总值
B:当日的基金资产净值
C:前一估值日的基金资产净值
D:当日的基金资产总值
《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于（）发布并实施的自律规则。
A:2006年4月25
B:2007年4月25
C:2008年4月25
在我国，开放式基金的直销渠道是基金管理公司。
基金销售业务人员要向客户客观介绍基金产品和市场，这充分揭示（）
A:基金投资风险
B:基金类型
C:基金风格
D:基金经理
国内外最为普遍使用的股权投资基金估值方法不包括（）。
A:成本法
B:收入法
C:市场法
D:收益法
股票型基金最少（）资产投资于股票。
A:0.5
B:0.6
C:0.7
D:0.8
假设某投资者选择了A、B两个公司的股票构造其证券投资组合，两者各占投资总额的一半。已知A股票的期望收益率为24％，方差为16％，B股票的期望收益率为12％，方差为9％。当A、B两只股票的相关系数为l时，该证券组合收益率的方差为（）。
A:10.25％
B:11.25％
C:12.25％
D:13.25％
下列关于坊刻及坊刻本的表述中，正确的是（）。
A:坊刻不以赢利为目的
B:坊刻重视出版技术的发明和革新
C:坊刻本在古代文化的传播方面发挥了重要的作用
D:我国早期印刷品多为坊刻本
E:坊刻本具有字大行疏、开本阔大、纸墨精良、装潢铺陈等特点
下列资产配置行为不属于战略资产配置的是（）。
A:确定大类资产的投资比例
B:确定长期资产结构
C:为满足投资者的收益要求所做的资产配置规划
D:针对市场短期波动所进行的资产配置调整
封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。
A:投资本人
B:基金管理人
C:基金发售人
D:基金代销机构
投资人认购开放式基金，一般通过基金（）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
A:申请人
B:管理人
C:托管人
D:持有人
在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含（）等活动。 Ⅰ.推介基金 Ⅱ.发售基金份额（权益） Ⅲ.办理基金份额（权益）认缴 Ⅳ.退出
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金持有人与基金管理人之间是（），基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。
A:合作关系
B:信托关系
C:代理关系
D:借贷关系
金融衍生工具的基本功能有（）
A:套期保值功能
B:价格发现功能
C:资产配置功能
D:投机功能
E:套利功能
由于私募股权投资基金的主要资本由有限合伙人提供，为了防止管理人为自己利益过度投机，通常投资者要求基金管理人出资比例不低于（）。
A:5%
B:10%
C:1%
D:15%
QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事（）证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A:境内
B:境外
C:境内或境外
D:境内和境外
1991年，国内发行时间最早的（）成立。
A:武汉基金
B:珠信基金
C:南山基金
D:金信基金
当贝塔系数（）时，该投资组合的价格变动方向与市场一致。
A:大于0
B:等于0
C:小于0
D:小于等于0
关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是（）。
A:不可替代市场参与者的监管工作
B:将投资者教育纳入各业务环节
C:存在广泛适用的投资者教育计划
D:有助于监管机构保护投资者
证券公司融券，可以使用（）。Ⅰ.自有资金Ⅱ.自由证券Ⅲ.依法筹集的资金Ⅳ.依法取得处分权的证券
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅳ
同一期间内，投资于国内市场的基金A贝塔系数为0.85，基金B的贝塔系数为1.1，以下说法正确的是（）。
A:基金A的净值随市场的变动幅度比基金B小
B:基金A和基金B的净值变动方向相反
C:基金A和基金B的净值变动方向与市场不一致
D:基金A的净值随市场的变动幅度比基金B大
下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（）。
A:价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票
B:成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票
C:价值型股票的市盈率、市净率通常较高
D:成长型股票的市盈率、市净率通常较高
与传统的手动交易相比，算法交易不能（）。
A:提高交易员的工作效率
B:最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误
C:高效地捕捉市场流动性以及市场上的交易机会
D:替代交易员执行工作
我国的黄金ETF主要是投资于（）的黄金产品。
A: 上海黄金交易所
B: 天津贵金属交易所
C: 香港金银贸易场
D: 上海证券交易所
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