出自:基金从业资格

在货币市场工具中，下列关于回购的表述，正确的是（）。
A: 回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为
B: 回购协议是一种信用贷款协议
C: 抵押品以企业债券为主
D: 证券的购买方为正回购方，证券的出售方为逆回购方
下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。
A:证券账户的开立
B:资金账户的注销
C:建立及变更客户资金存管关系
D:客户证券账户转托管和撤销指定交易
个人投资者在一家注册登记机构只能开立一个基金账户；机构投资者则可以开立多个基金账户.
依据（）不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类。
A:服务方式
B:参与方式
C:设立条件
D:所承担的责任与作用
下列不属于筹资活动产生的现金流量的是（）。
A:投资企业收到的现金股利
B:取得短期借款
C:增发股票收到的现金
D:偿还公司债券支付的现金
根据《合伙企业法》规定，（）为合伙企业成立日期。
A:合伙协议签署当日
B:合伙企业的营业执照签发日期
C:合伙企业名称确认当日
D:合伙人发起当日
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，关于被注销登记的私募基金管理人，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.可按要求重新申请私募基金管理人登记 Ⅱ.对符合要求的申请机构，中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续 Ⅲ.不可以重新申请私募基金管理人登记 Ⅳ.对不符合要求的申请机构，中国基金业协会也可以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续
A:Ⅰ.Ⅱ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
以下金融产品中（）不是衍生金融工具。
A:远期合约
B:投资基金
C:期权合约
D:互换协议
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。
A:5
B:10
C:15
D:20
影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素包括（）。
A:国际经济形势
B:通货膨胀
C:利率变化
D:经济周期波动
（　）是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同。
A:基金契约
B:招募说明书
C:托管协议
D:发起人协议
信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。
A:重大遗漏
B:不当竞争
C:虚假记载
D:误导性陈述
（）是指公司的经理层利用信贷等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。
A:管理层收购
B:杠杆收购
C:合并收购
D:发起收购
属于我国证券市场的自律性组织的是（）。
A:中国证监会
B:证券交易所和证券业协会
C:证监会派出机构
D:以上都错
（）被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。
A:美国创业投资协会（NVCA）
B:美国小企业管理局（SBA）
C:小企业投资公司计划（SBIC）
D:美国研究与发展公司（ARD）
基金资产总值包含（）。
A:基金管理费用
B:基金应收的申购基金款
C:基金所拥有的各类证券的价值
D:基金其他投资所形成的价值
下列说法错误的是（）。
A:投资者权益保护是国际证监会组织提出的证券监管三大目标之一
B:在发达国家，投资者教育作为保护投资者权益的一项重要措施而备受重视
C:中国的证券投资者的交易行为基本不存在非理性的特征
D:投资者教育是一项十分重要的基础性工作
某企业有一张带息期票，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）。
A:70元
B:80元
C:60元
D:50元
对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。
A:技术分析
B:内在价值分析
C:基本面分析
D:结构分析
下列属于经营活动产生的现金流量是（）。
A:投资债券获得的利息
B:投资企业分得的红利
C:发行股票获得的资金
D:销售商品产生的现金
以下不属于私募股权投资的退出机制的是（）。
A:管理层回购
B:破产清算
C:买壳上市
D:兼并收购
下列组合属于有效组合的是（）。
A:期望收益8％，标准差16％
B:期望收益9％，标准差16％
C:期望收益10％，标准差16％
D:期望收益11％，标准差16％
所有在中华人民共和国境内公开发行股票的公司的招股说明书均需在政监会登记注册。（）
下列风险中不属于系统性风险的是（）。
A:GDP变动风险
B:通货膨胀风险
C:报表作假风险
D:利率变动风险
关于互换合约，以下表述正确的是（）。
A:进行互换的主要原因是双方在不同市场上分别具有绝对优势
B:利率互换是指同种货币资金不同种类利率之间的交换合约
C:利率互换通常伴随本金
D:现实生活中较为常见的是货币互换合约和信用违约互换
下列关于虚拟资本的说法，不正确的是（）。
A:以有价证券形式存在
B:独立于实际资本之外
C:本身不能在生产过程中发挥作用
D:虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格
下列不属于股权投资基金法律尽职调查内容的是（）。
A:商业合同
B:供应链
C:关联交易事项
D:员工雇佣情况
在我国，（）负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。
A:中国证监会基金部
B:中国证监会信息中心
C:基金托管人
D:中国结算公司
下列关于P/E和EV/EBITDA的说法，错误的是（）。
A:在EV/EBITDA方法中，要最终得到对股票市值的估计，还必须减去债权的价值
B:P/E和EV/EBITDA反映的都是市场价值和收益指标之间的比例关系
C:P/E是从全体投资人的角度出发，而EV/EBITDA是从股东的角度出发
D:EV/EBITDA更适用于单一业务或子公司较少的公司估值
投资人赎回基金成功，基金资金账户余额增加，同时基金交易账户中基金单位数量减少.
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