出自:证券基础知识

信息管理是投资管理决策的基础，通常与资产管理方式相一致，但即使不一致，信息管理也能是有效率的。
债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。（）
按照（）理论，利率水平完全由资金的供求关系决定。
A:完全预期理论
B:有偏预期理论
C:集中预期理论
D:市场分割理论
要实现我国证券市场信用秩序的根本好转，需要从以下几个方面（）进行完善。
A:强化证券市场法治
B:加快诚信体系建设
C:完善职业道德规模
D:加强宣传教育和舆论监督
切线派的思想是（）。
A:考虑市场行为的各个方面，建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的数字
B:一定方法和原则在由证券价格的数据所绘制的图表中画一些直线。然后根据这些直线的情况推测证券价格的未来趋势
C:根据价格图表中，过去一段时间走过的轨迹的形态来预测证券价格未来的趋势情况的方法
D:把证券价格的上下变动和不同时期的持续上涨下降看成是波浪的上下起伏一样
债券的投资收益来自（）。
A:债券的利息收益
B:资本利得
C:再投资收益
D:转股收益
证券市场按照功能的不同，可以划分为（）。
A:发行市场和流通市场
B:一级市场和二级市场
C:初级市场和次级市场
D:主板市场和二板市场
证券公司优化资源配置的功能主要体现在（）。
A:媒介资金供需
B:稳定证券价格
C:化解市场风险
D:参与兼并收购
期货公司申请金融期货经纪业务资格，要求申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A:2
B:6
C:12
D:3
股票最基本的特征是（）。
A:风险性
B:流动性
C:永久性
D:收益性
关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。
A:本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
B:本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C:本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D:本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A:上市证券和非上市证券
B:场内证券和场外证券
C:公募证券和私募证券
D:上市证券和挂牌证券
业绩基准分析中存在的问题有（）。
A:指数的调整
B:博弈基准
C:现金的影响
D:交易成本
我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。
A:10
B:5
C:30
D:60
合规总监的职责有（）。
A:对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
B:采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
C:保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
D:出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录
证券信用评级一般对（）不作评级。
A:金融债券
B:公司债券
C:优先股股票
D:普通股票
沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。
A:15%
B:12%
C:10%
D:7％
证券交易所的职能有（）。
A:复核上市公司的配股说明书、上市公告书
B:监督上市公司编制并公布年度报告、中期报告
C:审核上市公司编制的临时报告
D:监督上市公司的日常经营活动
基金账户不得用于买卖股票，股票账户也不得用于买卖基金。
影响认股权证价值的因素主要有（）。
A:普通股的市价
B:认股数量
C:剩余有效期间
D:换股比率
E:认股价格
与其他债券相比政府债券所显示的特点有（）
A:安全性高
B:流通性强
C:收益稳定
D:免税待遇
证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（　）。
A:发行市场与流通市场
B:场外市场与交易所市场
C:主板市场与二板市场
D:二板市场与三板市场
购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A:基本信息
B:奖励信息
C:处罚信息
D:交友情况信息
积极型股票投资战略包括（）。
A:以技术分析为基础的投资战略
B:以基本分析为基础的投资战略
C:市场异常战略
D:投资组合战略
可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。
A:债权人的义务
B:股东的权利
C:债权人的责任
D:债权人的权利
按照我国现行法律规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于（）。
A:内幕交易行为
B:操纵市场行为
C:欺诈客户行为
D:虚假陈述行为
货币期权又称外币期权、外汇期权，是指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。（）
在美国发行的外国债券被称为（）。
A:扬基证券
B:武士证券
C:熊猫证券
D:纽约证券
什么是交叉交易？
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