出自:基金从业资格

下列关于投资协议中排他性条款的说法，错误的是（）。
A:排他性条款一般会约定为期几个月的排他期限
B:投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业
C:排他性条款一般是单方面约束目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人
D:在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触
关于机构投资者的表述，正确的是（）。[2015年9月真题]
A:合格境外机构投资者也是一类重要的机构投资者
B:证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户
C:企业年金基金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内
D:机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，暂不包括社保基金
DII基金的净值在估值日后（）工作日内披露。
A:1～2个
B:3～4个
C:4～5个
D:6～7个
管理人委托募集，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为（）的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。
A:中国证券投资基金业协会会员
B:中国证券业协会会员
C:中国监督管理委员会会员
D:交易所会员
私募基金登记备案有何积极意义？
下列关于基金费用计提标准及计提方式的叙述中，正确的是（）。
A:基金管理费率通常与基金规模呈正比，与风险成反比
B:基金的规模越大，管理费率越高
C:通常基金的规模越大，基金托管费越高
D:通常基金的规模越大，基金托管费越低
袁某分期购买一套住房，分10次付清，每年年末支付50000元，假设年利率为3％，则该项分期付款相当于现在一次性支付（）元。（（P／A，3％，10）=8．5302；（F／A，3％，10）=11．4639）
A:469161
B:387736
C:426510
D:573195
股份有限公司的股东以其（）为限对公司承担责任。
A:所持股份
B:出资额
C:净资产
D:所有者权益
公司增加注册资本程序包括（）。 Ⅰ.由股东大会作出决议 Ⅱ.增量发行新股应符合法定条件 Ⅲ.发行新股须进行审批 Ⅳ.进行公告和公积金转增资本
A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
期货合约的要素包括（）。 Ⅰ.交易规模 Ⅱ.最小变动单位 Ⅲ.合约月份 Ⅳ.最后交易日 Ⅴ.交易时间
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
与期货合约相比，下列关于远期合约缺点的说法错误的有（）。
A:远期合约的市场效率偏低
B:远期合约的流动性比较差
C:远期合约的违约风险会比较高
D:远期合约不够灵活
以下关于必备投资者说法不正确的是（）。
A:应当以创业投资为主营业务
B:具备一定资金实力和投资经验
C:配备具有一定创业投资从业经验的人员
D:在外商投资创业投资企业的出资不限定最低比例
下列属于自营业务经营风险的是（）。
A:因规模失控而导致的损失
B:由于投资决策失误而使自营业务受到损失
C:因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D:由于管理不善而使自营业务受到损失
基金募集机构主要分为两种：（）和受托募集机构。
A:派生募集机构
B:委派募集机构
C:直接募集机构
D:间接募集机构
基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是（）
A:基金托管人
B:基金管理人
C:独立董事
D:督察长
以下说法错误的是（）。
A:认购权证类似看跌期权
B:认沽权证行权时，其持有人可按照约定价格卖出标的资产
C:欧式权证仅可在失效日当日行权
D:美式权证可在失效日之前任何交易日行权
发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过（　）方式来适当分配基金份额。
A:发行认购证
B:配号摇签
C:平均分配
D:以上方式均可
关于证券投资基金的发展能有助于防止市场的过度投机和炒作的原因，说法错误的是（）。
A:证券投资基金倡导理性的投资理念和文化
B:证券投资基金给投资者带来合理的收益
C:证券投资基金管理人能发挥专业投资优势
D:证券投资基金推动市场价值判断体系的形成
不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。
A:0.5%；75%
B:0.75%；50%
C:0.5%；50%
D:0.75%；75%
用于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需超过（）个月。
A:3
B:6
C:9
D:12
公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A:80%
B:90%
C:70%
D:85%
内部转让是指现有股东之间相互转让股权，外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于，外部转让一般需要征得其他股东（）同意，且其他股东放弃优先购买权。
A:一成
B:过半数
C:二成
D:八成
客户经理A进行某项产品销售时，某客户提出我们的理财产品收益太低，请判断以下哪种处理客户异议的应对方式是错误的（）。
A:"您是拿我们的产品跟哪家行比较得出这样的结论呢？"
B:"那么您的期望收益是多少呢？"
C:"这款产品确实不是一款高收益的产品，它的主要优势在于风险极低，作为高风险产品的补充时非常不错的."
D:"您搞错了吧，我们的产品是同类产品中收益最高的!"
个人储蓄账户用于办理现金存取及不同客户账户之间的转账业务.
关于基金估值，以下说法正确的是（）。
A:复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
B:开放式基金每个交易日的次日进行估值
C:封闭式基金每周进行一次估值
D:开放式基金每个交易日进行估值
我国基金监管法律法规体系的核心是（）。
A:《基金管理公司管理办法》
B:《证券投资基金法》
C:《基金运作管理办法》
D:《证券法》
法律意见书应当对申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有（）、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样，以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样发表法律意见。 Ⅰ．“基金管理” Ⅱ．“投资管理” Ⅲ．“资产管理” Ⅳ．“股权投资”
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列各项中（）不是信息披露合规性风险管理的主要措施。
A:建立信息披露风险责任制
B:信息披露前应经过必要的合规性审查
C:将应披露的信息落实到各相关部门
D:对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责
根据《证券投资基金法》的规定，契约型基金投资者人数不得超过（）人。
A:50
B:100
C:150
D:200
基金出现清算的几种原因有（）。 Ⅰ.基金存续期届满 Ⅱ.基金份额持有人大会（股东大会或者全体合伙人）决定进行基金清算 Ⅲ.全部投资项目都已经清算退出 Ⅳ.符合合同约定的清算条款
A:Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ
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