出自:证券基础知识

股份有限公司采取募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关申请设立登记。
A:10
B:15
C:20
D:30
境外持股可以分为境外法人持股和境外自然人持股两类。（）
单位投资存托型ETF更接近（），而管理型投资公司ETF基本上就是（）。
A:开放式基金封闭式基金
B:开放式基金开放式基金
C:封闭式基金封闭式基金
D:封闭式基金开放式基金
我国规定，基金托管人需要具备的主要条件是（）。
A:设有专门的基金托管部门
B:净资产和资本充足率符合有关规定
C:有安全高效的清算、交割系统
D:具备安全保管基金财产的条件
道琼斯股价平均数采用修正平均法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。
A:9%
B:10%
C:12%
D:15%
下面属于公司债券的是（）。
A:财务公司债券
B:证券公司次级债务
C:收益公司债券
D:附认股权证的公司债券
在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（）。
A:从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强
B:从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C:从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
D:从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模曰益扩大
证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
我国规定基金收益采取现金方式分配时（）。
A:一年两次
B:每年一次
C:每年至少一次
D:两年一次
1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。（）
互换交易的主要用途是（），从而规避相应的风险。
A:套期保值
B:改变交易者资产或负债的风险结构
C:价格发现
D:套利
下列关于债券基金的说法正确的有（）。
A:债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者
B:债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降
C:如果基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益
D:在我国60%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金
证券法律业务主要包括以下内容（）。
A:审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
B:为受托资产管理的委托人出具盈利保证书
C:为证券发行和上市活动出具法律意见书
D:为证券承销活动出具验证笔录
与股票比较，债券风险相对较少，其原因是（　）。
A:债券利息固定
B:债券有固定的本偿还期
C:债券价格波动小
D:债券投资者更注重安全
下列不属于监事会职权的是（）。
A:向股东会会议提出提案
B:提请聘任或者解聘公司财务负责人
C:提议召开临时股东会会议
D:对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议
根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）：加入后3年内，外资比例不超过（）。
A:33%，49%
B:40%，50%
C:55%，45%
D:33%，50%
下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（）。
A:收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B:固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
C:收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
D:—般可分为固定收入型基金和股票收入型基金
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。（）
我国封闭式基金不允许以下列价格发行（）。
A:溢价发行
B:折价发行
C:平价发行
D:面值发行
OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，通过集中的交易所，实行一对一交易的衍生工具。例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。
参加场外交易的证券商包括（）。
A:证券经纪商
B:会员证券商
C:非会员证券商
D:证券承销
E:专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商商
1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以中国进出口银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。（）
基金清算小组成员由下列哪些人员组成（）
A:基金发起人、管理人、托管人
B:具有从事证券法律业务资格的律师
C:基金持有人
D:具有从事证券相关业务资格的注册会计师
E:中国证监会指定的人员
一般量平价平的走势，通常不会发生在（）行情结构中。
A:多头盘整反弹
B:空头盘整反弹
C:多头回调整理
D:谷底区
RSI的计算一般以（）为周期，把上升幅度作为买方力量的总和，将下跌的幅度作为卖方力量的总和，而判断股价的未来动向，则是参看两种力量对比的结果。
A:16天
B:15天
C:14天
D:13天
股票的供求关系是股票价格的基石。（）
证券交易所形成的交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。
弥补赤字的手段有（）。
A:发国债
B:增加税收
C:向中央银行透支
D:动用历年结余
下列定价方式中，适用于素质较低，散户占主要比例的证券市场的是（）。
A:询价方式
B:灵活定价方式
C:竞价方式
D:固定议价方式
契约型基金体现着（）之间的信托关系。
A:管理人
B:投资人
C:托管人
D:承销人
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