出自:反洗钱

应履行大额交易和可疑交易报告义务的金融机构包括：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行；证券公司、期货经纪公司、基金管理公司；保险公司、保险资产管理公司；信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、（）、货币经纪公司；从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构。
A:汽车销售公司
B:汽车金融公司
C:汽车租赁公司
D:汽车维修公司
金融行动特别工作组的任何决议都需要得到所有成员的一致同意。
客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由办理该业务的金融机构报告大额交易。
合规部门负责人应定期向谁提交合规风险评估报告？（）
A:董事会
B:高管层
C:监事会
D:股东代表大会
对违反反洗钱规定行为的行政处罚决定由（）作出。
A:中国人民银行；
B:国家外汇管理局；
C:银监局；
D:公安机关。
金融机构应采取切实有效的技术手段，对反洗钱或反恐怖融资监控名单实施（）实时监测。
A:营业时间
B:非营业时间
C:全天候
D:间隔性
（）包括建立和实施客户身份识别制度、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告等。
A:反洗钱法
B:反洗钱措施
C:反洗钱规定
D:反洗钱交易
《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，（）应对其使用的电脑设备的用户名和密码进行保密，定期更换。
A:会计人员
B:大堂经理
C:客户经理
D:信息报送人员
金融机构对先前获得的客户身份资料的（）存在疑点的，应重新识别客户身份
A:真实性
B:统一性
C:有效性
D:完整性
银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议名单的，银行应按规定报送可疑交易报告。
客户洗钱风险分类管理目标有哪些？
A:全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
B:对所有客户采取不变的识别程序
C:提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险
D:为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
客户身份识别也称“了解你的客户”。
如果发现了洗钱线索如何举报？
中国人民银行约见金融机构高级管理人员谈话需（）批准后方可执行
A:中国人民银行反洗钱工作人员
B:被约见人
C:单位负责人
D:部门负责人
什么是可疑交易？
落实《中国2008－2013年反洗钱战略》应区分轻重缓急，着力完善核心制度，注重（）效果。
A:开展
B:执行
C:保持
D:完善
银行对公结算账户销户时，应收回（）及客户购买而尚未使用的重要空白凭证。
A:开户申请书
B:印鉴卡
C:授权书
D:支付密码器
对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖人员名单之日起（）个工作日内完成。
反洗钱现场调查时，调查组查阅、复制（）应当避免影响金融机构的正常经营（）
A:纸质凭证
B:电子数据
C:音像资料
D:档案文件
金融行动特别工作组目前采用的《四是项建议》是在（）由全会通过。
A:2012-1-1
B:2012-2-1
C:2003-6-1
D:2004-10-1
中国人民银行（）以上分支机构有权进行反洗钱调查。
A:市级
B:县级
C:省级
D:以上说法都正确
当前我国反洗钱的被监管主体是（）
A:金融机构
B:特定非金融机构
C:金融机构和特定非金融机构
D:金融机构和非金融机构
中国人民银行各分支机构收到总行转达发的外交部通知（）个工作日后，及时将外交部已通知执行的有关情况告知辖内金融机构。
A:1
B:3
C:5
D:10
请简述金融机构有哪些行为时，可由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
非现场监管信息和涉密工作报告等反洗钱信息资料应严格使用华夏银行内部系统，不得使用（）。
A:公共网络传输
B:核心系统
C:考试系统
D:评价系统
《中华人民共和国反洗钱法》是我国第一部关于反洗钱的专门性什么法律。（）
A:行政
B:刑事
C:民事
D:经济
客户通过在境内金融机构开立的银行卡所发生的大额和可疑外汇资金交易，由（）负责报告。
A:发卡行
B:业务办理行
C:收单行
D:总行
洗钱者利用金融机构洗钱的技巧包括哪些？
客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由（）报告。
A:办理业务的金融机构
B:开立帐户的金融机构
C:发卡银行
D:收单行
保险销售从业人员销售以（）为给付条件保险产品的，双录内容应包括被保险人同意投保人为其订立保险合同并认可合同内容。
首页 <上一页 143 144 145 146 147 下一页> 尾页