出自:基金从业资格

基金信息披露的（）要求信息披露的表述应当简明扼要。
A:易解性原则
B:规范性原则
C:易得性原则
D:完整性原则
私募基金如何开立证券账户？
股权投资基金对被投资企业的监控通常采取的方式不包括（）。
A:跟踪协议条款执行情况
B:监控被投资企业财务状况
C:关注被投资企业经营状况
D:参与被投资企业重大经营决策
《证券法》于（）开始实施
A:1993年
B:1998年
C:2003年
下列说法正确的有（）。 Ⅰ．在某些情况下，股权投资基金在投资时以可转换优先股作为投资工具 Ⅱ．在某些情况下，股权投资基金在投资时以可转换债券作为投资工具 Ⅲ．在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，将优先股或债权转换为普通股，相应增加在股东大会（股东会）或董事会的话语权 Ⅳ．在某些特殊情况下，投资者可能以特定方式，阶段性地参与被投资企业的日常经营和管理
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ
下列不属于显性成本的是（）。
A:对冲费用
B:佣金
C:过户费
D:印花税
中国证监会通过何种手段建立起一套针对基金市场的监管制度?（）
A:建立良好有序的竞争环境
B:建立有效的制衡机制
C:设定机构、人员和产品的准人标准
D:不断提高监管水平
下列关于中央银行债券说法错误的是（）
A:是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的中长期债务凭证
B:中央银行票据的期限包括3个月、6个月、1年和3年等
C:中央银行票据市场的参与主体只能是中央人民银行以及经过特许的商业银行和金融机构
D:中央银行票据分为普通央行票据和专项央行票据两种
用以反映货币市场基金风险的指标不包括（）。
A:组合平均剩余期限
B:融资比例
C:浮动利率债券投资情况
D:贝塔系数
关于债券基金与债券的说法错误的是（）
A:投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金
B:债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者
C:债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率
D:债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定
下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述，正确的有（）。
A:封闭式基金的募集是一次性的
B:一般由证券公司作为承销机构
C:在交易所上市交易
D:通过证券公司进行委托买卖
（）是指对未上市公司的投资。
A:房地产投资
B:大宗商品投资
C:私募股权投资
D:黄金投资
基金半年度报告的披露特点不包括（）
A:半年度报告不要求审计
B:管理人报告需要披露内部监察报告
C:财务报表附注的披露
D:只需披露当期的数据和指标
关于凸性以下说法错误的是（）
A:价格收益率曲线是债券价格变动与到期收益之间的关系。
B:凸度是衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标。
C:价格收益率曲线越弯曲，凸度越小
D:价格收益率曲线上的斜率变化就是凸度。
以下关于ETF说法错误的是（）。
A:ETF是进行被动投资的指数基金
B:与传统的指数基金相比，ETF成本较高
C:机构投资者和中小投资者均可按市场价格在二级市场进行ETF份额的交易
D:一级和二级市场差价引发的套利交易会驱使二级市场价格回复到基金份额净值附近
根据《合伙企业法》申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交（）等文件。Ⅰ.登记申请书Ⅱ.合伙协议书Ⅲ.合伙人身份证明Ⅳ.合伙企业法人授权书Ⅴ.合伙企业章程
A:Ⅰ.Ⅱ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
债券的特征具有（）
A:偿还性
B:流动性
C:安全性
D:收益性
E:风险性
（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
A:LOF
B:成长型基金
C:ETF
D:收入型基金
下列风险中不属于系统性风险的是（）。
A:项目投资失败风险
B:货币政策风险
C:通货膨胀风险
D:利率变动风险
OECD在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。
A:《集合投资实业监管原则》
B:《证券集合投资机构经营标准规则》
C:《集合投资计划治理白皮书》
D:《证券监管目标和原则》
关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（）。 ①形成投资策略 ②构建投资组合 ③执行交易指令 ④绩效评估与组合调整 ⑤风险控制
A:①②③④
B:①②③④⑤
C:②③④⑤
D:①③④⑤
发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过（）方式来适当分配基金份额。
A:发行认购证
B:配号摇签
C:平均分配
D:以上方式均可
关于制定投资政策说明书的好处，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.可以帮助投资者制定切合实际的投资目标 Ⅱ.可以帮助投资者将其需求准确完整地传递给投资管理人 Ⅲ.有助于评估投资管理人的投资业绩 Ⅳ.有助于提升投资管理人投资业绩
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（）的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。
A:内幕信息
B:法律法规
C:职业道德
D:执业规范
某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了（）原则。
A:忠诚尽责
B:守法合规
C:专业审慎
D:保守秘密
我国第一个风险投资机构是（）。
A:中创公司
B:IDG
C:凯雷投资集团
D:软银集团
依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。
A:50人
B:200人
C:100人
D:500人
ETF的建仓期不超过（）.
A:1个月
B:3个月
C:2个月
D:4个月
在基金运作中起着核心作用的是（）。
A:基金份额持有人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金监管和自律组织
自动柜员机掌管密码人员临时变更或工作调动，接管人员必须及时更换保险柜密码。掌管钥匙人员临时变更或工作调动，必须办理定向交接（掌管密码人员不能接管钥匙）手续。密码须不定期更换，每月至少必须更换一次。
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