出自:证券基础知识

我国《证券法》规定，为证券发行、上市、交易活动出具法律意见书弄虚作假的，没收非法所得，并处以非法所得（）的罚款。
A:1倍以上
B:5倍以上
C:1倍以上3倍以下
D:1倍以上5倍以下
下列证券中，不作为评级对象的证券是（）。
A:政府债券
B:国际债券
C:金融债券
D:公司债券
目前，我国货币市场基金不得投资于信用等级在AAA级以下的企业债券。（）
申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。 Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明 Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件 Ⅲ.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明 Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅳ
收益与风险的基本关系是：收益与风险相对应。（）
不同债券的利率不同，这是对（）的补偿。
A:利率风险
B:信用风险
C:购买力风险
D:财务风险
投资咨询机构及其从业人员可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构（）
A:会员大会
B:董事会
C:理事会
D:监察委员会
关于我国证券市场上权证和基金的交易机制，下列说法正确的是（）。
A:权证的交易方式采取的T+1的交易制度
B:普通开放式基金从申购到赎回，一般实行T十7回转制度
C:深市的LOF基金跨一、二级市场交易方式可以实现T+0交易
D:沪市的上证50ETF基金跨一、二级市场交易方式可以实现T+1交易
股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。
《中国人民共和国证券法》的调整范围涵盖了（）。
A:证券发行
B:证券交易
C:证券监管
D:证券犯罪
在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司债券和公司股票。（）
证券市场属于（）。
A:货币市场，与资本市场有关
B:货币市场，与资本市场无关
C:资本市场，与货币市场无关
D:资本市场，与货币市场有关
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）
A:基本信息
B:奖励信息
C:警示信息
D:处罚处分信息
心理群体的（）特征在证券市场上主要表现为投资者对“权威”的崇拜，以及由此带来的投资者在投资行为上的一致性。
A:极端化
B:服从性
C:冲动性
D:竞争性
证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下（）内容。 Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程 Ⅱ.本次重组交易方案的主要内容 Ⅲ.本次重组方案实施效果 Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ
投资人如何选定委托有效期？
股份有限公司以超过股票票面金额的发自价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公毒金。（）
积极型股票投资战略以获取市场超额收益为目标，主要包括有（）。
A:以技术分析为基础
B:以基本分析为基础
C:技术分析和基本分析相结合
D:市场异常策略
外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（）。
A:要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，并且持续增长
B:要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，并且持续增长
C:要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
D:要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于200
在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，股票成交量的变化都是两头多，中间少。
（）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。
A:现场监管
B:非现场监管
C:直接监管
D:间接监管
按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。
A:5000万
B:1亿
C:2亿
D:3亿
交易所交易基金的主要参与主体是（）。
A:发起人
B:投资人
C:注册人
D:受托人
拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。
A:1000万元
B:1500万元
C:2000万元
D:3000万元
我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。
A:12个月
B:5个月
C:6个月
D:3个月
金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的成败。
认股期限
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