出自:基金从业资格

发行人募集资金用途符合规定是指（）。 Ⅰ．发行人募集资金原则上应当用于主营业务 Ⅱ．募集资金应当有明确的使用方向 Ⅲ．募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应 Ⅳ．发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ
基金份额持有人享有的权利中，不包括（）。
A:分享基金财产收益
B:参与分配清算后的剩余基金财产
C:依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
D:在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
我国第一只开放式基金华安创新诞生于（），标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
A:2000年
B:2001年
C:2002年
D:2003年
下列关于私募基金的描述中，不正确的是（）。
A:投资门槛较高
B:投资者的资格和人数常常受到限制
C:必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督
D:不能进行公开的发售和宣传推广
QDII机制的意义不包括（）。
A:QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险
B:实行QDII机制有利于减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态
C:建立QDII机制有利于支持香港、澳门和台湾的经济发展
D:在法律方面，通过实施QDII制度，从长远来说能够促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨
金融资产分为（）和（）金融资产。
A:债券类和股权类
B:债券类和基金类
C:股权类和基金类
D:基金类和所有权类
关于股权投资基金合格投资者的确认说法正确的是（）。 Ⅰ.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明 Ⅱ.在完成私募基金风险揭示后，募集机构可以不用要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明 Ⅲ.募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务 Ⅳ.募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
有限合伙型私募股权投资基金中（）占据基金运营的主导地位。
A:投资决策委员会
B:顾问委员会
C:普通合伙人
D:有限合伙人
如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A:大体上接近
B:不会接近
C:股票的平均收益率会较高
D:债券的平均利率较高
对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）。
A:不动产抵押公司债
B:信用公司债
C:保证公司债
D:收益公司债
外币股权投资基金在投资过程中，通常在（）设立特殊目的公司作为受资对象，并在（）完成项目的投资退出。
A:境内境外
B:境外境外
C:境内境内
D:境外境内
在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。
A:董事会
B:股东会
C:监事会
D:董事长
关于股权投资母基金的运作模式，下列说法错误的是（）。
A:母基金发展初期，主要从事一级投资，一级投资是母基金的本源业务
B:一级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后，对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
C:二级投资可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权
D:在直接投资的实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资
下列有关基金利润的说法中，正确的是（）。
A:基金利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等
B:基金利润来源主要包括利息收入、投资收益以及佣金等
C:利息收入是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益
D:利息收入指基金资产在运作的过程中产生的各种利润
封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A:90%
B:80%
C:50%
D:20%
下列内容属于中国证监会行政执法权的有（）
A:有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户
B:有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户
C:有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券账户
D:有权限制被调查事件当事人的证券买卖
下列说法中错误的是（）。
A:伦敦证券交易所主要清算周期是T+3
B:纽约证券交易所主要清算周期是T+3
C:香港交易所主要清算周期是T+3
D:泰国股票交易所主要清算周期是T+3
以下不属于可回售债券的特点的是（）。
A:回售价格通常是债券的面值
B:受益人是发行人
C:可回售债券的利息更低
D:在发行一段时间后才可执行回售权
根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下列哪些金融产品或工具（）。Ⅰ政府债券Ⅱ住房按揭支持证券Ⅲ短期政府债券Ⅳ银行承兑汇票
A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅳ
基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。
A:[60%]
B:[70%]
C:[80%]
D:[90%]
（）就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。
A:资产配置教育
B:投资决策教育
C:权益保护教育
D:投资风险教育
开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少（）公告一次资产净值和份额净值。
A:每周
B:每个开放日
C:每月
D:每旬
中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展（）。 Ⅰ.行业自律 Ⅱ.协调行业关系 Ⅲ.提供行业服务 Ⅳ.促进行业发展 Ⅴ.监督审核
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
下列不属于基金售后服务的是（）。
A:定期提供产品净值信息
B:提醒客户及时核对交易确认
C:向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
D:协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（）。
A:从合同生效之日起计算的业绩
B:最近10个完整会计年度的业绩
C:当年上半年的业绩
D:自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后（　）个工作日内公告。
A:7
B:15
C:5
D:3
根据《创业投资企业管理暂行办法》，单个投资者对创业投资企业的投资不得低于（）人民币。
A:200万
B:100万
C:500万
D:50万
下述各项中（）不是道德与法律的区别。
A:表现形式不同
B:内容结构不同
C:调整范围不同
D:价值标准不同
将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。
A:品种结构
B:上市公司规模
C:层次结构
D:交易场所结构
如果某债券基金的久期是6年，那么当市场利率上升1％时，该债券基金的资产净值将会（）。
A:减少6％
B:增加6％
C:减少5％
D:增加5％
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