出自:证券基础知识

巴菲特认为，投资中最重要的是（）。
A:获取利润
B:实现价值
C:享受乐趣
D:避免风险保住本金
在职业道德范畴中，（）相对而言具有较强的强制性。
A:职业态度
B:职业技能
C:职业义务
D:职业纪律
资产配置主要考虑的是某种资产的收益与风险特征。
股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过
A:三分之一以上
B:过半数以上
C:三分之二以上
D:全部
标准化的期货合约中唯一可变的变量是（）
A:交易品种
B:交割日期
C:交易价格
D:每日限价
为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
A:1993年12月29日
B:1992年12月17日
C:1993年4月22日
D:1994年6月24日
不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。（　）
按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
A:股权联结型产品
B:利率联结型产品
C:汇率联结型产品
D:商品联结型产品
证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准蚤。
A:2000万元、500万元
B:2000万元、1000万元
C:5000万元、2000万元
D:5000万元、000万元
股票收益主要来自（）。
A:股票流通
B:股份公司
C:利率的降低
D:法定存款准备金率的降低
证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。
A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
以下不属无面额股票特点的是（）。
A:便于股票分割
B:为股票发行价格的确定提供依据
C:发行价格灵活
D:转让价格灵活
资产管理业务的主要类型有（）。 I.为单一客户办理定向资产管理业务 II.为多个客户办理定向资产管理业务 III.为多个客户办理集合资产管理业务 IV.为客户特定目的办理专项资产管理业务
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
（）的分类方法以公司的内在特征为分类标准对股票进行分类。
A:“自下而上”
B:“自上而下”
C:技术分析
D:基本分析
威廉曲线中，连续撞顶属于（）信号。
A:买进
B:建仓
C:卖出
D:填权
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。
A:证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B:基金管理公司的管理人员和业务人员
C:从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D:证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
债券的发行方式有（）。
A:定向发行
B:承购包销
C:招标发行
D:对一般投资者网上发行和对法人配售相结合的发行方式
投资者购买的收益不确定的资产也就是（）。
A:组合资产
B:风险资产
C:证券资产
D:增值资产
对于一般的个人投资者来说，“集体决策”的典型表现就是（）。
A:讨论市场
B:讨论行情
C:讨论价格
D:讨论销量
我国私募基金是按（）组织起来的。
A:信托法
B:证券法
C:目前没有法律依据
D:公司法
基金资产总值是指基金所拥有的（）所形成的价值总和。
A:各类证券的价值
B:银行存款本息
C:基金应收的申购基金款
D:其他投资
我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人的义务包括（）。
A:遵守基金契约
B:缴纳基金认购款及规定的费用
C:承担基金亏损或终止的有限责任
D:在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
基金按（）划分，可分为封闭式基金、开放式基金和其他方式基金。
A:投资标的
B:组织形式
C:投资目标
D:运作方式
结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。
代办股份转让系统始建于（）。
A:2005年10月
B:2003年6月
C:2002年10月
D:2001年6月
因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。
A:10%
B:20%
C:30%
D:50%
基金的设立程序类似于一般股份公司，但基金本身不是独立法人机构。（）
证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。
A:向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
B:向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
C:向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D:向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，但不包括对冲基金和创业投资基金。
金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。
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