出自:反洗钱

我国加入FATA的时间为（）年
A:2006
B:2007
C:2008
D:2016
反洗钱秘密信息按照其影响范围和秘密程度，分为反洗钱（）
A:国家秘密
B:反洗钱商业秘密
C:国家机密
D:绝密
金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手涉嫌恐怖融资活动的，应采取以下哪些措施（）。
A:按规定报送可疑交易报告
B:应立即采取相应的交易限制措施
C:应于5个工作日内将有关情况报告中国人民银行总行
D:采取适当方式告知客户
我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间是（）。
A:2007年4月28日 
B:2007年5月28日 
C:2007年6月28日 
D:2007年7月28日
来自美国的Peter先生持美国的花旗银行发行的银行卡在深圳某商城一次性刷卡消费12万人民币，此交易应由收单机构深圳发展银行报告大额交易。
《金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表》中的“其他机关”不含（）。
A:各省金融办
B:海关
C:公安机关
D:中国人民银行
2001年10月，金融行动特别工作组在华盛顿召开特别会议通过的打击恐怖融资特别建议有（）
A:9项
B:10项
C:7项
D:8项
保费交纳人以现金形式将保费缴入保险公司银行账号的，应视为现金交易，单笔或者当日累计20万元人民币以上或外币交易等值1万美元以上的，应提交大额交易报告。
关于反洗钱恐怖融资范畴和行为说法正确的有（）。
A:只要该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产，都属于恐怖融资范畴
B:只有该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产，才属于恐怖融资范畴，客户不是恐怖组织或恐怖分子，就不会涉嫌恐怖融资
C:无论是恐怖组织、恐怖分子自身，还是其他人或组织，只要其目的是为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪，则其有关的资金或财产都属于恐怖融资
D:该项资金或财产没有真正用于恐怖主义和恐怖活动犯罪的实施，就不应将其确定为恐怖融资行为
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》不适用于（）。
A:信托公司
B:财务公司
C:汽车租赁公司
D:货币经纪公司
今后，设立股份有限公司，应当有（）为发起人。
A:5人以上200人以下
B:5人以上
C:2人以上200人以下
D:10人以上
1990年，《欧洲理事会关于清洗、追查、扣押和没收犯罪收益的公约》对洗钱犯罪的规定包括以下哪些内容？（）
A:明知财产是犯罪收益，出于隐瞒或者掩饰该财产非法来源或者帮助任何犯了上游犯罪的人逃避其行为的法律后果目的的，而转换或者转让该财产的
B:明知财产是犯罪收益，隐瞒或者掩饰该财产的真实性质、来源、所在地、处置、转移、相关的权利或者所有权的；并且，在不违背其国内宪法和法律制度的基本原则前提下
C:在收取财产时明知该财产是犯罪收益，而收取占有或者使用的
D:参与进行、合伙进行或共谋进行，进行未遂，以及帮助、教唆、便利和参谋进行按本条确定的任何犯罪的
E:过失洗钱
执法型金融情报机构通常不具有执法部门本身所具有的执法权力。
银行在为客户办理信贷业务时，应核实客户的真实身份，应采取哪些措施（）
A:审核相关证明文件和资料
B:到相关部门查询客户身份信息和资料
C:实地查看
D:了解客户是否存在违反外汇管理政策、逃套汇、走私等行为
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，（）可对该金融机构作出行政处罚?
A:只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的省一级派出机构
B:只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构
C:只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的县一级以上派出机构
D:只能由国务院反洗钱行政主管部门派出机构
简述金融机构的反洗钱义务？
商业银行风险管理体系一般包括以下四个基本要素：一是董事会和高管层的有效监控，二是（），三是有效的风险识别、计量、监测和控制程序，四是（）。
反洗钱调查的措施包括（）
A:询问
B:查阅
C:复制
D:封存
E:临时冻结
根据监管规定，下列做法不正确的是（）
A:银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理
B:银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任
C:银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任
D:银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任
柜面人员应通过业务系统保存完整的个人客户信息资料，包括存款人姓名、性别、国籍、电话号码、住所、职业、身份证件名称和号码和有效期限等信息。
华夏银行反洗钱领导小组下设反洗钱工作办公室，办公室主任由（）兼任。
A:总行内控合规部负责人
B:总行会计部负责人
C:高级管理层指定人员
D:董事会指定人员
根据监管规定，下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
A:在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
B:银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C:业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
D:监管部门在飞行检查中发现案件线索的
金融机构应从（）角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估。
A:风险为本
B:以客户为中心
C:合规为本
D:全流程管理
《中华人民共和国反洗钱法》经第十届全国人大常委会第二十四次会议上通过，自（）起正式实施。
A:2004年1月1日
B:2006年10月31日
C:2007年1月1日
D:2007年3月1日
银行客户洗钱风险分类通常包括哪些参考指标？
A:国家或地区因素
B:行业因素
C:义务因素
D:客户因素
现场检查意见书的内容包括什么？
各分行应成立由内控合规、公司业务、个人业务、国际业务、会计、信用风险管理等相关部门组成的（），负责较高风险认定和下调的最终评定工作。
A:客户洗钱风险等级划分认定小组
B:反洗钱领导小组
C:反洗钱工作小组
D:反洗钱可疑交易认定小组
下列法律、规章和规范性文件中，哪个没有规定反洗钱调查的程序和措施？（）
A:《反洗钱法》
B:《金融机构反洗钱规定》（2006）
C:《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）
D:《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》
申请开立专用存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下哪些证明文件。
A:粮、棉、油收购资金，应出具中国人民银行批文
B:单位银行卡备用金，应按照中国人民银行批准的银行卡章程的规定出具有关证明和资料
C:证券交易结算资金，应出具证券公司或证券管理部门的证明
D:期货交易保证金，应出具期货公司或期货管理部门的证明
随着经济的全球化，洗钱越来越具有（　）
A:跨国性
B:整体性
C:联合性
D:本国性
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