出自:基金从业资格

封闭式基金与开放式基金均可以上市交易。（）
资产配置的基本步骤主要包括（）。
A:明确投资目标和限制因素
B:明确资本市场的期望值
C:寻找最佳的资产组合
D:确定有效资产组合的边界
投资者投入私募房地产基金的股权（），属于（）范畴。
A:流动性好，长期投资
B:流动性差，长期投资
C:流动性好，短期投资
D:流动性差，短期投资
基金信息披露监管的根本目的在于（）。
A:确保基金行业的稳定与发展
B:保护基金份额持有人的合法权益
C:确保基金行业竞争的有序性
D:保护基金管理人的合法权益
（　）是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。
A:基金契约
B:招募说明书
C:托管协议
D:发起人协议
凭证式国债兑付期结束后，如债券投资人未到银行兑付债券本息，系统自动将债券本息之和转为活期储蓄存款，并计付利息。
基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。
ETF联接基金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净值的（）。
A:[90%]
B:[80%]
C:[50%]
D:[20%]
（）年，加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只ETF。
A:1990
B:1991
C:1992
D:1995
中国证券投资基金业协会及基金公司主要采用（）方式传播基金知识。
A:在线路演
B:行业主题沙龙
C:专题讲座
D:以上全部都是
股票型基金的主要投资标的是（）。
A:股票
B:债券
C:货币市场工具
D:基金
股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况，并密切关注企业出现（）问题。 Ⅰ．财务报表质量不佳 Ⅱ．管理层出现变动 Ⅲ．缺少预算和计划 Ⅳ．销售及订货出现重大变化
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
封闭式基金基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。
在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。
A:信息不对称
B:道德风险
C:经济的发展
D:价格预期
某企业税后净利为67万元，所得税率33%，利息费用为50万元，则该企业利息保障倍数为（）
A:1.3
B:1.73
C:2.78
D:3
某出版社实施的下列行为中，违规的是（）。
A:采用“体外循环”的方式合作出书
B:同一种图书的不同版本使用不同的书号
C:以出版丛书的名义出版期刊
D:一种图书的不同印次使用同一个书号
E:以书号出版期刊
我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。
A:基金托管人
B:基金份额持有人
C:监管机构
D:基金发起人
具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大的另类投资是指（）。
A:大宗商品投资
B:不动产投资
C:私募股权投资
D:债券投资
某投资者投资A基金10万元钱，现获得现金分红20000元，则已分配收益倍数为（）。
A:0.2
B:0.025
C:0.5
D:0.3
（）是指引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构险。
A:支持限进投资
B:支持阶段参股
C:风险补助
D:投资保障
有关印花税，下列说法错误的是（）。
A:由证券经纪商在同投资者办理交收的过程中代为扣收
B:证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算
C:由中国结算公司统一向税务机关缴纳
D:我国目前证券交易印花税只对受让方按1‰征收，对出让方不再征收
FAB有效地销售陈述需要分别陈述产品的哪些方面（）
A:特点
B:优点
C:品质
D:利益
网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（）。
A:过往业绩
B:住所、联系方式、主要负责人
C:基本诚信信息
D:名称、成立时间、登记时间
下列说法错误的是（）。
A:证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告
B:证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告
C:证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格
D:证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
基金资产估值不需考虑（）因素。
A:估值频率
B:交易价格及其公允性
C:估值方法的一致性和公开性
D:基金的会计核算
证券、期货投资咨询的活动包括（）。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
A:Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于信息比率与夏普率的说法有误的是（）。
A:夏普比率是对绝对收益率进行风险调整的分析指标
B:信息比率引入了业绩比较基准的因素
C:信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标
D:信息比率=（基金投资组合收益-业绩比较基准收益）/投资组合标准差
支付结算业务代理，是指工商银行委托其他银行或受其他银行委托、办理银行汇票、汇兑、委托收款、托收承付等支付结算业务的行为。委托方为代理行，受委托方为被代理行.
甲期刊社员工小陈对某职务作品享有著作权，若小陈在作品完成两年之内许可第三人以与甲期刊社相同的方式使用该作品，应当（）。
A:经甲期刊社同意 
B:将所获报酬全部交给甲期刊社 
C:将甲期刊社作为著作权代理人署名 
D:以甲期刊社的名义签订许可使用合同 
E:将所获报酬与甲期刊社按约定的比例分配
会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A:3万元以上10万元以下
B:5万元以上10万元以下
C:3万元以上30万元以下
D:10万元以上30万元以下
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