出自:证券基础知识

证券发行与交易的“三公原则”是指（）。
A:公正、公平、公开
B:公信、公平、公开
C:公共、公平、公开
D:公正、公信、公平
诚信信息查询记录包括（）。Ⅰ.查询者Ⅱ.查询对象Ⅲ.查询原因Ⅳ.查询时间
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，下列说法错误的是（）。
A:证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统
B:系统将自动生成系统编码和密码
C:申请人的初始密码是随机无规律
D:申请人初始密码第一、三、五位为字母，第二四、六位为数字
国际债券的重要风险是（）。
A:利率风险
B:国家风险
C:汇率风险
D:市场风险
累进利率债券的特点是（）。
A:前期利率比后期利率更高
B:后期利率比前期利率更高
C:期限是浮动的
D:期限不变
上市公司的盈利增加，股价上升；盈利减少，股价下降。股票价格的涨跌和 公司盈利的变化总是同时发生。
预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件。（）
法人股股票（　）。
A:以法人记名
B:不允许记名
C:以法人代表记名
D:由国有资产管理部门决定
（）是指在某一基金估值点上，按照公允的价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额，该余额是基金单位持有人的权益。
A:基金权益
B:基金资产总值
C:基金资产净值
D:基金持有人权益
当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
ETF组合中所持有的基础证券构成情况的信息披露一般是（）。
A:每个交易日进行
B:每周进行
C:每月进行
D:每季度进行
若某可转换债券的面值为1000元，票面利率为8%，剩余期限为5年，必要收益率为10%，市场价格为1040元，该可转换债券的转换比例为40，实施转换时每股市场价格为30元，则下面计算正确的是（）。
A:该债券的转换价格为25元
B:该债券的转换价值为1200元
C:该债券的转换平价为26元
D:按当前价格购买该债券并立即转股对投资者不利
股票型基金的托管费率要（）债券型基金和货币市场基金的托管费率。
A:高于
B:低于
C:等于
D:可能高于也可能低于
证券投资基金与股票、债券的区别按基金的组织形式不同，基金可分为（）。
A:封闭式基金和开放式基金
B:契约型基金和公司型基金
C:收入型基金和平衡型基金
D:股票基金和债券基金
在我国，基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融咨询公司。
首次公开发行股票的公司发行规模在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。（）
APT套利定价理论是1976由（）提出的。
A:林特纳
B:莫迪格利安
C:罗斯
D:夏普
国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。（）
中国证券市场首家退市公司是（）。
A:飞乐音响
B:石化扬子
C:PT水仙
D:粤海投资
非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。
A:20万元以上100万元以下
B:15万元以上120万元以下
C:25万元以上120万元以下
D:20万元以上120万元以下
证券经纪人的禁止行为有（）。 I.泄露客户商业秘密 II.提供虚假信息 III.与客户约定分享投资收益 IV.为客户之间融资提供中介、担保
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
证券投资基金的特点不包括（）。
A:分散风险
B:专业理财
C:稳定市场
D:集合投资
债券的收益率
基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。
A:募集资金
B:交易监督
C:信息披露、资金清算与会计核算
D:资产保管
（）是基金最普遍的分配方式。
A:分配现金
B:分配基金份额
C:分配股票
D:分配债券
我国利用国际债券市场已发行的债券品种主要有（）。
A:政府债券
B:金融债券
C:可转换公司债券
D:公司券
按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券我国企业债券在再度发展期间，发行呈现一些明显变化，这些变化归纳起来有（）。
A:在发行主体上，突破了大型国有企业的限制
B:采用了核准制
C:推出了超长期债券
D:机构投资者成为主要投资者
交易成本方面，主动投资的整体交易成本将（）被动投资。
A:高
B:低
C:不确定
D:无相关关系
1920年后，中国各地相继出现的证券交易所有（）。
A:北平证券交易所
B:上海华商证券交易所
C:青岛市物品证券交易所
D:上海股份公所
证券（）就是对证券市场各个参与者个体和群体，包括投资者、管理层、上市公司、媒体等各个方面，在证券市场中所表现出来的投资行为和心理活动进行分析和描述，从而找出证券市场参与者心理规律，为证券投资决策提供心理分析依据。
A:市场分析
B:市场心理面分析
C:市场技术面分析
D:市场基本面分析
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