出自:反洗钱

交易密码挂失时，证券业金融机构可不留存客户身份证件的复印件。
客户洗钱风险评级系统定期对存量客户进行风险等级初评，在初评结束后（）个工作日之内，各支行评级操作员应分析判断客户的实际风险水平，对系统初评结果进行调整，评级审批员对评级调整结果进行审批后确认客户的风险等级。
A:5个
B:10个
C:15个
D:30个
检查人员少于（）人或者未出示执法证和检查通知书的，金融机构有权拒绝检查。
A:1
B:2
C:3
D:4
从融资目的来划分，恐怖融资的表现形式分为哪几种类型？
A:主体为恐怖组织、恐怖分子自身的融资行为
B:主体为他人或其他组织的融资行为
C:资助恐怖主义或恐怖活动的融资行为
D:资助恐怖组织或恐怖分子的融资行为
开户单位支付给个人劳务报酬的款项中，支付现金每人一次不得超过（）元。
A:500
B:5000
C:1000
D:10000
各单位应由专人负责反洗钱和反恐融资名单维护及反洗钱和反恐融资客户的（）、分析、报告等工作。
A:监控
B:监管
C:审查
D:督查
行政处罚的种类包括哪些种类？
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，其中一项要求是“符合第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。
各分行有内部员工或机构发生反洗钱泄密事件的，该分行的反洗钱评类直接降二类以上且不得高于（）类行。
A:三
B:一
C:四
D:二
下列哪一种犯罪不是洗钱犯罪的上游犯罪？（）
A:破坏金融管理秩序犯罪
B:金融诈骗犯罪
C:职务侵占罪
D:贪污贿赂犯罪
2005年9月15日，（）财政部发出声明，将澳门汇业银行定性为“高度关注洗钱黑线”银行。
A:中国
B:加拿大
C:美国
D:日本
《反洗钱非现场监管办法（试行）》中填报单位是指（）。
A:中国人民银行总行
B:金融机构总部
C:独立承担法律责任的金融机构及其分支机构
D:独立承担法律责任的金融机构分支机构
以下不正确的说法是（）。
A:编制建筑安装工程费用定额应贯彻简明适用原则
B:建筑安装工程费用定额应实行同一工程，同一费率
C:编制建筑安装工程费用定额可以采取工人座谈会方法
D:建筑安装工程费用定额一般是以某个或多个自变量为计算基础，反映专项费用社会必要劳动量的标准
下列哪种交易，银行业金融机构可以不报告（）
A:证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符
B:证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
C:保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保
D:自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币间的转换
华夏银行各分行成立由（）、会计部、内控合规部等相关部门组成的客户风险等级划分认定小组。
A:公司业务部
B:个人业务部
C:国际业务部
D:以上均是
金融机构客户身份识别情况统计表反映的是金融机构履行（）义务的情况。
A:反洗钱
B:客户身份识别
C:客户身份重新识别
D:客户风险等级划分
金融机构建立反洗钱内控制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管索要达到的目标存在差异。
反洗钱检查人员在检查工作中，应严格按检查程序开展检查工作。恪守（）、公正、有效的原则。
A:客观
B:公平
C:公开
D:保密
目前金融机构主要采取哪些反洗钱措施？是否会因此延长客户办理业务的时间？
总行反洗钱岗位资格考试内容包括以下（）。
A:反洗钱基础知识
B:反洗钱法律法规
C:反洗钱内控制度
D:以上均对
封存期间，金融机构不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料。
总分支行在履行反洗钱职责过程中，应当在（）及有关部门的指导下与司法机关相互配合。
A:人民银行
B:银监会
C:总行
D:反洗钱办公室
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的立法宗旨是（）。
A:监测恐怖融资行为
B:防止利用金融机构进行洗钱活动
C:规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为
D:规范金融机构客户身份识别行为
如确属个别开户资料临时有缺陷但由于某种特殊原因先开户的，由（）在“尽职调查表”上签署意见并限期补正。
A:营业机构总会计
B:营业机构营业室经理
C:营业机构主管行长
D:营业机构行长
某进出口公司向美国个人付佣金15000美元，是否报告大额交易，为什么？
商业银行重大关联交易的内部审核程序如何？
华夏银行反洗钱管理办法适用于（）开展反洗钱相关工作。
A:总行、分行、支行
B:总行
C:分行
D:支行
客户身份资料包括记载（）、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施、建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
加强反洗钱内部控制的意义是什么？
A:外部监管的要求
B:金融机构依法经营的内在需要
C:保障金融业安全的基础
D:金融机构参与国际竞争的前提条件
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