出自:基金从业资格

申请设立合伙企业.应当向企业登记机关提交文件不包括（）
A:合伙人身份证明
B:登记申请书
C:合伙协议书
D:投资协议书
应将（）作为日常投资者教育宣传材料置备于营业网点供投资人阅览。
A:《投资人风险确认书》
B:《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》
C:集合资产管理合同
D:风险揭示书
股票交易实际上是对未来收益权的（），股票价格就是对未来收益的评定。
A:买卖
B:转让
C:转让买卖
D:预测评估
基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。
A:T
B:T+1
C:T+2
D:T+3
在我国，随着ETF和LOF等基金创新品种的推出，使得（）可以发挥自己的交易服务优势，在市场竞争中占据优势。
A:商业银行
B:证券公司
C:基金公司
D:专业销售公司
目前，国际上可交易的农产品类大宗商品不包括（）。
A:玉米
B:小麦
C:橡胶
D:棉花
下列关于股权投资协议中估值调整条款的说法中，错误的是（）。
A:股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款，目的是应对估值风险
B:股权投资基金对于目标企业的估值存在一定的不确定性
C:是一种用来保证股权投资基金权益的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值
D:通常的估值调整方法是，在投资协议中约定未来的企业业绩目标，并根据企业未来实际业绩与业绩目标的偏离情况，相应调整企业的估值
（）的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；（）的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
A:无限责任公司；股份有限公司
B:有限责任公司；股份有限公司
C:股份有限公司；有限责任公司
D:有限责任公司；无限责任公司
（）指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。
A:公募发行
B:私募发行
C:自行发行
D:代理发行
下列关于衍生工具的说法，错误的是（）。
A:按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具
B:独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约
C:按合约热点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具
D:远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生模块
甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是（）。
A:甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己谋取利益
B:甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与B的增发
C:在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高B的股价，使B能够按较高价格增发
D:甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与B增发的决定
股权投资基金管理人，至少（）名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
A:2
B:3
C:4
D:5
对个人投资者而言，（）是影响资产配置的最主要因素。
A:投资周期
B:资产负债状况
C:风险偏好
D:个人生命周期
避免非法集资的有效方式包括（）。 Ⅰ坚守私募原则 Ⅱ向合格投资者募集资金 Ⅲ杜绝保底保收益 Ⅳ勤勉尽责、诚信信披
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）通知其他合伙人。
A:15日
B:20日
C:30日
D:45日
股票基金A期初的资产净值为10亿元，期末的资产净值为20亿元，期间买入股票的总成本为30亿元，卖出股票的收入为18亿元，则该股票基金的换手率为（）。
A:200%
B:120%
C:150%
D:160%
按债权持有人收益方式，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和（）。
A:息票债券
B:贴现债券
C:免税债券
D:可赎回债券
某可转换债券面值为250元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）。
A:10
B:15
C:20
D:25
关于我国股权投资基金投资者人数限制表述错误的是（）。
A:公司型基金有限公司不超过50人
B:公司型基金股份公司不超过100人
C:合伙型基金不超过50人
D:契约型基金不超过200人
某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合，从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司，甲便利用此消息在证券市场进行了投资交易。此行为违反了基金职业道德中的（）。
A:守法合规
B:不得操纵市场
C:不得进行内幕交易
D:专业审慎
下列属于成长型股票的是（）
A:蓝筹股
B:周期型股票
C:低市盈率股票
D:防御型股票
下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）
A:基本管理制度
B:内部控制大纲
C:部门业务规章
D:法律规范
违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，有关处罚措施有（）。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股权投资基金的核心是（）。
A:为被投资企业寻找关键人才
B:通过成功的项目退出来实现收益
C:帮助被投资企业发挥竞争优势
D:通过参与被投资企业管理实现盈利
证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（）。
A:技术故障造成的损失
B:操作失误造成的损失
C:不可抗力造成的损失
D:经营不善造成的损失
下列属于清算退出方式的是（）。
A:破产清算
B:合并清算
C:分立清算
D:财务清算
下列对多因子模型的描述错误的是（）。
A:多因子模型采用主要宏观变量预测证券收益
B:多因子模型采用主要宏观变量预测证券风险
C:多因子模型可以识别基金业绩的来源
D:多因子模型中的因子数量是固定的
某债券的价格为94元，面值为100元，票面利率为10％，剩余期限为5年，那么投资该债券的当期收益率为（）。
A:9.87％
B:10.35％
C:10.64％
D:15.23％
基金直销机构指的是直接销售基金的（）。
A:基金公司
B:银行
C:证券公司
D:保险公司
财富管理平台的使用者可以通过下列哪些限定性条件来查询本人工作日志（）。
A:客户姓名
B:客户经理姓名
C:信息种类
D:标题
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