出自:证券基础知识

根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（）是证券交易所的最高权力机构。
A:会员大会
B:理事会
C:监察委员会
D:总经理
费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。（）
在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的
金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（）等资产业务。
A:信贷、投资
B:建设资金
C:生产经营活动
D:注册资本金
欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。 I.发行数额在500万元以上的 II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 III.利用募集的资金进行违法活动的 IV.转移或隐瞒所募集资金的
A:I、II、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:I、III、IV
当面委托
公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。
A:欧式期权
B:美式期权
C:修正的美式期权
D:修正的欧式期权
QDII基金不可用以下哪种货币为计价货币募集？（）
A:人民币
B:泰币
C:美元
D:欧元
可转换债券兼有债券和股权的双重性质
有关责任人员有下列（）行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施。 I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 II.受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交待违法行为的 III.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 IV.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（）。
A:股票、债券
B:证券投资基金
C:央行票据
D:资产支持证券
衍生品的期限一般在一年以下。（）
哪个假设是技术分析最根本最核心的因素？（）
A:市场行为涵盖一切信息
B:价格沿着趋势移动
C:投资者都是理性的
D:历史会重演
在期货交易中,只有合约的买方需要交纳保证金.
ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回现金。
国债没有风险。（）
世界上第一个股票交易所是（）。
A:16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所
B:1602年荷兰成立的阿姆斯特丹交易所
C:在英国伦敦柴思胡同乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所
D:美国的费城交易所
限价委托
以下（）不能担任公司制证券交易所高级职员，以保证交易的公正性。
A:成员公司的股东
B:成员公司的高级职员
C:成员公司的雇员
D:成员公司关系企业股东
使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（）。
A:嵌入衍生工具
B:交易所交易的衍生工具
C:OTC交易的衍生工具
D:独立衍生工具
证券发行核准制以美国为代表，实行实质管理原则。（）
证券是指各类记载并代表一定权利的（）。
A:书面凭
B:法律凭证
C:货币凭证
D:资本凭证
（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
A:国务院证券监督管理机构
B:证券公司
C:中国证券业协会
D:证券交易所
暂停上市
责令处理非法持有的证券（） Ⅱ.没收违法所得，并处罚款 Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可 Ⅳ.单处罚款
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（）表明趋势反转形成空头市场。
A:在一段的长期下跌，形成谷底后证券价格回升，成交量并没有因证券价格上涨而递增，证券价格上涨欲振乏力，然后再度跌落至先前谷底附近，或高于谷底。当第二谷底的成交量低于第一谷底时
B:证券价格随着缓慢递增的成交量而逐渐上涨，逐渐上升的走势突然成为垂直上升的喷发行情，成交量急剧增加，证券价格暴涨。紧随着此波走势，继之而来的是成交量大幅度萎缩，同时证券价格急速下跌
C:证券价格下跌，向下跌破证券价格形态趋势线或移动平均线，同时出现大成交量，是证券价格下跌的信号
D:在一段的涨势中，证券价格随着递增的成交量而上涨，突破前一波的高峰，创下新高后继续上涨，然而此波段证券价格上涨的整个成交量水准却低于前一波段上涨的成交量水准，价突破创新高，量却没突破创新水准量
转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。 Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 Ⅱ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的 Ⅲ.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的 Ⅳ.其他情节严重的情形
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列关于矩形的说法，错误的是（）。
A:矩形整理的时间越长，则形态的意义越不可靠
B:矩形是股价由在二条水平的上下界线区间波动而成的盘局形态
C:矩形形态简称箱体
D:矩形为冲突均衡整理形态，是多空双方实力相当的斗争结果
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