出自:银行合规考试

下列阐述中，描述货币的流通手段职能的是（）。
A:这个人很有钱
B:我花2元钱买了1瓶娃哈哈纯净水
C:你一个月收入多少钱
D:这件商品值多少钱
哪些企业可直接确认收购贷款资格？
银行汇票、银行承兑汇票的销毁由（）进行.
A:县级支行
B:二级分行
C:一级分行
D:总行
商业银行（）、（）和（）均承担内部控制监督检查的职责。
A:内部审计部门
B:内控管理职能部门
C:合规管理部门
D:业务部门
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中，主要非自然人股东是指能够直接、间接、共同持有或控制兴业银行（）以上股份或表决权的非自然人股东。
A:5%
B:8%
C:10%
D:15%
对于各类空白重要凭证和对应构成支付要素的会计印章、机具、各级机构必须（），各柜员不得同时领用、保管
A:分人保管
B:分别存放
C:分类使用
D:分开使用
银监会“十三条”规定：严格（）的分管与分存及销毁制度，坚决执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规者进行严厉惩处。
A:印章
B:密押
C:报表
D:凭证
银监会2009年颁布的《项目融资业务指引》规定，贷款人可以通过为项目提供（ ）服务，为项目设计综合金融服务方案，组合运用各种融资工具，拓宽项目资金来源渠道，有效分散风险。
A:财务顾问
B:融资顾问
C:现金管理
D:账户管理
《中华人民共和国反洗钱法》经中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议于2006年10月31日通过，自（）起施行？
小企业信贷业务审查报告主要内容是（）
A:客户基本情况
B:客户生产经营情况
C:信贷风险评价及防范措施
D:审查结论
反洗钱岗位人员应接受监管机构及上级机构的反洗钱业务培训，并积极参加（）反洗钱岗位准入考试。
A:银监会
B:人民银行
C:总行
D:一级分行
商业银行个人住房贷款客户面临的风险主要有（）。
A:个人收入水平不变情况下，利率变动增加还款金额导致的利率风险，影响还款能力；
B:利率不变的情况下，经济形势恶化等原因引起个人收入水平下滑，影响还款能力；
C:利率上升、个人收入下降的同时发生，影响还款能力；
D:房价下跌，影响还款意愿。
直接融资的形式不包括（）。
A:发行股票
B:发行商业票据
C:银行贷款
D:企业间赊销
目前，项目贷款作业监督流程实行无纸化和纸质流程并行管理，流动资金贷款实行无纸化操作（）
A:纸质文本并行管理
B:取消纸质流程
C:纸质文本由支行审批
D:纸质文本由有权行审批
参与同一行内银团贷款的总行营业部、一级（直属）分行或各一级（直属）分行辖内二级分行均为该行内银团的成员行。成员行依据不同的职责划分为（）。
A:牵头行
B:管理行
C:账户行
D:一般成员行
在“押品种类对应融资情况统计查询”中输入（），点击“查询”可查询客户押品价值比上月增减情况、比上年增减情况。
A:“地区代码”
B:“报表时间”
C:“统计范围”
在未提供客观证据的情况下，以下理财产品宣传销售文本用词不当的是（）。
A:中低风险
B:业绩优良
C:位居前列
D:行业第一
某公司某月经营活动现金净流量为150万元，投资活动的现金流入量为35万元，现金流出量为15万元，融资活动现金净流量为130万元，则该公司该月的现金净流量为（）
A:300万元
B:400万元
C:500万元
D:600万元
自动柜员机现金结账时将自动柜员机打印的清单、（）进行核对，并做好登记工作。
本*单位的信贷人员可代替柜面人员到上级部门领取业务印章和压数机等。
兴业银行关联交易应当遵循以下原则（）
A:商业原则
B:诚实信用原则
C:公平、公开、公允原则
D:回避原则
以下哪些属于项目申请部门？（）
A:省联社监察保卫部
B:省联社业务管理部
C:省联社科技信息中心
D:法人行社业务部门
员工违反《守则》中井号准则，就（）。
A:没有资格被称誉为优秀员工
B:会受到告诫或批评
C:会被追究法律责任
D:会被追究经济或政纪责任
信用卡境内ATM取现，如属于客户溢交款，取现单日一般不超过（）元。
按照项目管理办法规定，对已投产的应用系统进行优化应属于哪一类项目？（）
A:应用开发类
B:资源采购类
C:咨询服务类
下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害（）
A:员工本身涉及集资纠纷，触犯刑法
B:给经营机构带来声誉风险与经计损失
C:员工自身可能被客户或机构要求赔偿
D:飞单并不会造成重大危害
商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务，应首先调查了解客户（）。
A:学历情况
B:投资目的
C:财务状况
D:投资经验
柜员之间不得“空调”现金，不得空库和白条抵库，但可以用本机构储蓄存单抵算库款。
请简述单位结算账户销户需要提供的资料。
各级联社每（）应至少开展一次对停用、作废会计业务印章的清理销毁工作。
A:月
B:季
C:年
D:半年
首页 <上一页 139 140 141 142 143 下一页> 尾页