出自:反洗钱

反洗钱领导小组会议议题由发起部门在反洗钱领导小组会议召开前10个工作日，将议题和材料以（）形式提交反洗钱工作办公室。
A:文件
B:函件
C:邮件
D:书面
各级行、各条线（部门）应建立反洗钱培训档案，真实记录反洗钱培训时间、内容、签到、测试等情况，并（）。
A:不定期检查反洗钱培训情况
B:集中培训现场讨论
C:确保反洗钱工作人员接受了反洗钱培训
D:妥善保管好反洗钱培训档案
应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法，由全国人大及其常委会通过法律的形式确定。
负债业务作为形成商业银行资金来源的业务，可分为哪两部分？
金融机构聘用人员时，应对聘用对象提出必要的（）、资质、经验、专业素质和其他个人素质标准要求看其是否具备反洗钱岗的基本能力。
A:职业道德
B:职业素养
C:职业精神
D:职业风貌
《反洗钱法》规定的举报接受机关（）
A:数量比《刑事诉讼法》规定的举报接受机关少
B:数量比《刑事诉讼法》规定的举报接受机关多
C:与《刑事诉讼法》规定的举报接受机关一致
D:与《刑事诉讼法》规定的举报接受机关完全不同
反洗钱监管制度包括（）
A:反洗钱法律制度
B:监管体制
C:监管手段
D:监管方法
E:可疑交易调查
下列关于英国反洗钱的法律体系的说法，正确的有（）
A:第一层次是指由英国议会制定的单行法律
B:第二层次是由财政部根据法律的授权制定的《反洗钱条例》
C:第三层次是金融监管机构和自律组织制定的指引、准则
D:《1986年毒品贩运犯罪法》、《1988年刑法》、《1989年预防恐怖主义法令》和《1990年刑法》属于由英国议会制定的单行法律
E:《2002年犯罪收益法》、《2000年反恐法》、《2001年反恐法》属于由英国议会制定的单行法律
进行反洗钱调查时，调查组成员不得少于2人，并确保其中至少有一人持有中国人民银行执法证。
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》是根据哪两部法律制定的？
（）负责收集全行反洗钱工作中的重大疑难问题，提出解决方案与对策并提请召开反洗钱领导小组会议。
A:反洗钱工作领导小组
B:反洗钱工作办公室
C:反洗钱监测分析中心
D:董事会下设专业委员会
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列（）风险因素。
A:客户的特点或者账户的属性
B:信用等级
C:地域
D:业务
E:行业
按照《反洗钱法》规定，国务院金融监督管理机构的反洗钱职责有哪些？
在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，银行业监督管理机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，可以采取（）措施。
A:直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的，通知出境管理机关依法阻止其出境
B:申请司法机关限制直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利
C:申请司法机关禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利
D:直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的，通知出境管理机关严密监视其出境后的动态
E:申请司法机关禁止任何负责的董事、高级管理人员和其他责任人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利
某保险法人机构反洗钱领导小组的牵头部门设在综合部，综合部是一个二级部门，而反洗钱领导小组的成员单位均为一级部门。对于这种设置的分析正确的有（）
A:二级部门在组织、协调其他成员单位时会遇到很大困难
B:职级上的不对等不便于牵头部门看展反洗钱工作
C:要满足反洗钱工作需要，反洗钱领导小组成员单位也应为二级部门
D:要满足反洗钱工作需要，最好由一级部门来做牵头部门
《中华人民共和国刑法（修正案六）》中规定的洗钱行为包括（）。
A:提供资金账户的
B:协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
C:通过转账或者其他结算方式协助资金转移的
D:协助将资金汇往境外的
银行应建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料。
办理无卡、无折存款业务时，如由他人代理办理人民币单笔（）以上或者外币等值（）以上的存款且无法提供被代理人身份证件等规定情形下，可参照一次性金融服务时履行客户身份识别的要求开展相关客户身份识别工作。
A:5万元；1万美元
B:1万元；1千美元
C:10万元；1万美元
D:5万元；5千美元
人民币贷款类业务终止环节，客户身份识别有哪些要点？（）
A:销户时，对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还款的，银行应调查其还款资金来源，是否存在可疑情况。
B:销户时，对客户未说明偿还贷款来源或与借款人资产状况不符的，银行应调查还贷资金来源于借款人的权属关系。
C:销户时，有其他单位或他人代办分期还款的，应注意待查贷款是否被挪用
D:销户后，银行可将客户销户资料一并销毁
开户资料应视同会计档案进行管理，银行结算账户管理档案保管期限为银行结算账户撤销后（）。
A:3年
B:5年
C:10年
D:15年
开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别对象有哪些？
A:银行营业网点经办人员
B:拟开立账户的自然人
C:客户经理
D:代理人
在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时，如果出现什么情况，保险公司应当留存被保险人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
A:人民币2万元以上或者外币等值2000元
B:人民币1万元以上或者外币等值1000美元
C:人民币5万元以上或者外币等值1万美元
D:人民币20万元以上或者外币等值1万美元
客户身份资料和交易记录保存制度应符合几项要求？
（）行反洗钱领导小组为反洗钱突发事件应急处理机构。
A:总、分行
B:总行
C:分行
D:支行
广泛的合作原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。
执行客户身份识别制度，严格遵循3K原则，即对客户进行全方位的了解，其中KYC表示（）。
A:了解你的客户
B:了解你的客户业务
C:了解你的客户单据
D:了解你的客户的经营
我国关于洗钱犯罪主体的规定，下列说法正确的是（）
A:法人可以构成洗钱犯罪主体
B:只有自然人才能构成洗钱犯罪主体
C:上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体
D:上游犯罪嫌疑人审判之前，洗钱犯罪主体的洗钱犯罪事实不能认定
针对不同风险等级客户采取（）的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整洗钱风险等级。
A:个性化
B:差异化
C:普遍化
D:特殊化
以下对保密要求说法正确的有（）
A:反洗钱调查所涉及的部门多、环节多，泄密的风险大，因此，金融机构在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作。
B:对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题。
C:如果在协查过程中被洗钱分支知晓有关信息，他们将会改变洗钱活动的地点和方式，或暂时停止洗钱活动，导致洗钱线索中断，甚至重要证据的灭失，严重的还要影响到相关人员的安危。
D:向客户泄露调查反洗钱事项属于严重违法犯罪行为，这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性，还可能使金融机构和相关工作人员面临因协查工作泄密带来的法律风险。
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