出自:基金从业资格

以下不属于与基金利润有关的财务指标的是（）
A:本期利润
B:本期已实现收益
C:期初可供分配利润
D:未分配利润
下列各项不属于机构投资者的特征的是（）。
A:具有资金规模优势
B:具备专业投资素质
C:投资期限短
D:投资策略受监管
投资人投资5万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）。
A:49266.08
B:49266.06
C:49266.04
D:49266.02
获得批准设立的外商投资创业投资企业应自收到审批机构颁发的《外商投资企业批准证书》之日起（）个月内，向国家工商行政管理部门申请办理登记注册。
A:3
B:2
C:1
D:5
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A:75%
B:80%
C:85%
D:90%
（）是理想交易与实际交易收益的差值。
A:执行缺口
B:买卖差价
C:资本损失
D:资本损益
我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（）。
A:3％
B:5％
C:8％
D:10％
综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（）。
A:弥补国际收支逆差
B:收取外币资金，弥补国内预算资金的不足
C:一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散
D:为某些国际组织筹资，以支持其活动
下列各项中，不属于基金公司内部控制原则的是（）。
A:独立性原则
B:相互制约原则
C:成本效益原则
D:安全性原则
某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为（）。
A:9480.95份
B:9383.06份
C:9350.95份
D:9280.95份
重置成本法的计算公式为（）。 Ⅰ．待评估资产价值=重置全价-综合贬值 Ⅱ．待评估资产价值=重置全价+综合增值 Ⅲ．待评估资产价值=重置全价×综合成新率
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（）。
A:市价指令
B:限价指令
C:止损指令
D:触价指令
季度信息披露要求在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A:5
B:10
C:15
D:20
从2001年7月2日起，全国银行间债券市场现券交易采用（）。
A:竞价交易
B:净额交易
C:净价交易
D:现价交易
有限合伙企业的清算人由（）担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后十五日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。
A:全体发起人
B:全体有限合伙人
C:全体合伙人
D:全体普通合伙人
外包机构应具备（），切实防范利益输送。 Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突 Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度 Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度 Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
私募基金的资产管理业务不包括（）
A:私募证券投资基金
B:私募股权投资基金
C:集合资金信托
D:私募风险投资基金
基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东。
A:10%
B:20%
C:25%
D:50%
如下内容表述错误的是（）。
A:管理费与托管费可按照基金实缴规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。
B:在基金存续期限的后半段，提取的管理费、托管费会随着项目的退出逐年递减。
C:基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。
D:管理费及托管费的提取频率只能按照年度提取。
关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。
A:开放式基金成为主流产品
B:基金行业分散趋势突出
C:快速发展，市场地位和影响不断提高
D:基金市场竞争加剧
基金年度报告要披露：上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A:10
B:20
C:5
D:3
职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的（）特征。
A:传承性
B:连续性
C:继承性
D:特殊性
基金信息披露的作用不包括（）。
A:有利于投资者的价值判断
B:有利于防止利益冲突与利益输送
C:有利于提高证券市场的效率
D:无法有效防止信息滥用
广义的有价证券有很多种，其中包括（）。
A:商品证券
B:提单
C:货币证券
D:资本证券
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）公告基金份额持有人发挥的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A:30日
B:45日
C:60日
D:90日
除了基金管理公司，基金的主要发起人要求有（　）年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
A:1
B:2
C:3
D:4
基金管理人的基金宣传推介材料，应当自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A:1
B:3
C:5
D:7
证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。
A:向客户提供买卖股票的咨询
B:代理委托人从事证券投资
C:与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D:买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
下列关于个人投资者所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型，说法不正确的是（）。
A:单身时期的年轻人可以选择高风险、高预期收益的基金产品
B:已经成家但尚未生育的年轻可以选择中高风险、中高预期收益的基金产品
C:三口之家中的中年人收入可以选择高风险、高预期收益的基金产品
D:对老年人而言，在选择基金产品时应该以低风险为核心，不宜过度配置股票型基金等风险较高的产品
浮动利率的利差通常用基点来表示，一个基点为（）。
A:0.01％
B:O.1％
C:0.5％
D:1％
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