出自:证券基础知识

基金管理费通常按（）支付。
A:日
B:周
C:月
D:年
关于封闭式基金账户的陈述，不正确的是（）。 Ⅰ.基金账户只能用于基金认购及交易 Ⅱ.基金账户开户在证券登记机构办理 Ⅲ.基金账户在商业银行办理 Ⅳ.每个有效身份证件可以开立多个基金账户
A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
（）属于中央银行通常采用的货币政策。
A:公开市场业务
B:再贴现政策
C:转移支付
D:存款准备金制度
证券投资管理过程是对资金或资产进行管理，以达到投资目标的过程，有时也将其称为（）。
A:资产管理
B:投资组合管理
C:财务管理
D:资金管理
《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。
A:私营合伙企业
B:私营独资企业
C:有限责任公司或股份有限公司
D:非法人组织形式
以个人为发行目标的非流通国债又称为（）
A:储蓄国债
B:实物国债
C:特种国债
D:长期国债
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
股份有限公司申请股票在深圳证券交易所业板市场上市，应当具备的条件有（）。
A:公司股本总额不少于3000万元
B:公开发行的股份达到公司股份总数的25%嘲上：公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的嘲例为10%以上
C:股票已公开发行
D:公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。（）
封闭基金上市后，其市场价格受（）因素影响。
A:基金单位的资产净值
B:基金的供求关系
C:投资者对基金的不正确认识
D:人为炒作
无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险能力的强弱。
证券交易所决定证券的开盘价格。
数浪的基本规则中，第四个浪的底部，不可以低于（）的浪顶。
A:第一浪
B:第二浪
C:第三浪
D:第四浪
由于证券代表一定数量的财产权力，持有人可凭该证券直接取得一定量的（）。
A:商品
B:货币
C:利息
D:股息
（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A:公募发行
B:私募发行
C:直接发行
D:间接发行
发现内幕信息知情人进行内幕交易的，上市公司应进行核实并追究责任，在（）个工作日内向公司注册地的证监会派出机构报告处理情况。
A:1
B:2
C:3
D:4
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（）
中国证监会的主要职责是（）。
A:依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B:负责监督有关法律法规的执行
C:负责保护投资者的合法权益
D:对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信。客户征信调查内容一般包括（）。 I.客户基本资料 II.投资经验 III.诚信记录 IV.还款能力
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（）。
A:保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
B:保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C:增加公司的募集资金
D:确保公司股份能足额认购
某期货交易所的从业人员李某利用职务便利获取内幕信息以外的其他未公开信息，并从事与该信息相关的期货交易活动，李某涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。
A:期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
B:多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
C:获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
D:致使交易价格和交易量异常波动的
合约单位是买入一份期权合约即获得买入（卖出）任意数量股票的权利。
推动证券交易所并与上市的重要因素是彼此间的竞争。
债券按照发行主体可以分为（）。
A:国债
B:金融债券
C:公司债券
D:市政债券
E:可转换债券
欧洲债券是在20世纪60年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。（）
债券的付息方式仅影响债券发行人的筹资成本，不影响投资者的投资收益。
2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（）。
A:增发新股、发行可转债、配股
B:重大资，‘重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的
C:股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
D:对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换
上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（）
我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（）
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