出自:反洗钱

金融行动特别工作组的英文简称为（）
A:CFA
B:FTF
C:CATF
D:FATF
关于标准型尽职调查程序不符的是（）。
A:核对客户身份及资料的真实性、完整性和有效性
B:了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人身份
C:了解交易目的和交易性质
D:对客户业务交易进行持续关注，以确保营业机构对客户的业务及风险状况的认识要高于客户的业务交易状况
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，以下属于可疑交易情形的是（）。
A:短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。
B:与来自贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多
C:提前偿还贷款
D:没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
人民银行在行使询问权、查阅权、复制权、封存权和临时冻结权等法定职权时，不能肆意而为、滥用职权，否则将承担相应的法律责任。
下列调查措施中，具有保全性质的是？（）
A:封存
B:临时冻结
C:复制
D:询问
E:查阅
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构既需要提交大额交易报告，又需要提交可疑交易报告。
我国是金融行动特别工作组（FATF）的正式成员。（）
洗钱对国民经济的危害程度如何？
金融机构按照现有程序接收金融监管部门转发外交部根据（）第1267号和第1373号决议通知执行个人、实体名单。
A:中国人民银行
B:总行
C:外交部
D:安理会
交通银行反洗钱工作主要包括以下哪些内容（）
A:客户身份识别
B:客户身份资料和交易记录保存
C:大额和可疑交易的识别和报告
D:反洗钱宣传和培训
邮政储汇业务客户有效身份证件的复印件或者影印件，要纳入《中国邮政储蓄会计制度》有关会计档案的范围进行保管，保存期限应至少在____年以上。保存到期后，要采用监销的方式进行销毁。
金融机构保存客户身份资料和交易记录的主要目的是什么？
被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起3个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》什么时候开始施行（）
A:2003年1月3日
B:2007年1月1日
C:2017年7月1日
个人人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括哪些人员？（）
A:银行营业网点经办人员
B:客户经理
C:经营部门负责人
D:其他相关业务人员
高利转贷罪是转贷为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大的行为。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，当受益人请求保险公司赔偿时，如金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上，应当确认其与被保险人之间的关系。
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当按照（），妥善保存客户身份资料和交易记录。
A:安全性原则
B:准确性原则
C:完整性原则
D:保密性原则
（）是金融机构反洗钱活动的基础工作。
A:了解你的客户；
B:大额现金交易报告；
C:可疑交易的分析；
D:与司法机关全面合作。
在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时，如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上，保险公司应当留存被保险人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
银行营业网点在审核个人身份证件后，拒绝为该客户办理相关业务的情形包括（）
A:无法判断身份证件真实性
B:联网核查身份证时，客户的姓名、公民身份证号码、照片有效期等和签发机关中一项或多项核对不一致
C:能确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件
D:客户提供了真实有效的身份证件
下列未使用了银行信用的支付方式（）。
A:电汇
B:票汇
C:托收
D:信用证
总行反洗钱岗位资格证书有效期为（）。
A:1年
B:2年
C:3年
D:4年
反洗钱非现场监管报表怎样分类？
金融机构可以自主决定是否开展反洗钱宣传活动。
人民币贷款业务的客户身份持续识别工作环节包括了贷前调查、贷后定期识别及贷后检查等。
根据《金融机构大额交易和可以交易报告管理办法》的规定，下列属于大额交易的是（）。
A:某日小李给小张通过银行转账40万元
B:某日A公司通过银行转账支付给B供应商220万元的贷款
C:某日小王通过银行柜台取款人民币15万元
D:某日小刘通过银行柜台给小周汇款美金8000元
常见的洗钱活动途径或方式有（）。
A:通过地下钱庄，将犯罪所得转移境外
B:利用他人账户提现
C:购买珠宝古董交易和虚假拍卖
D:购买房产
《反洗钱法》中规定洗钱预防措施的基本原则包括（）。
A:反洗钱保密制度
B:反洗钱检查监督制度
C:大额交易和可疑交易报告制度
D:反洗钱工作领导小组制度
金融机构按季度将配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况，汇总统计并向中国人民银行报告。
首页 <上一页 138 139 140 141 142 下一页> 尾页