出自:证券基础知识

2006年6月，纽约证券交易所和（）合并计划获双方股东大会批准，首家跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。
A:东京证券交易所
B:泛欧证券交易所
C:伦敦国际金融期权期货交易所
D:葡萄牙交易所
包括红股
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益发生冲突 III.相关方利益与客户的利益发生冲突 IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突
A:I、II、III、IV
B:I、IV
C:III、IV
D:I、II
资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A:实收资本
B:权益资本
C:自有资本
D:未分配利润
持有人只可在到期当日行使权证属于（）。
A:认购权证
B:认沽权证
C:美式认股证
D:欧式认股证
开放式基金申请的流程是（）。
A:开立账户
B:确认申购金额
C:支付款项
D:申购确认
下列关于金融期货的说法正确的有（）。
A:其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
B:在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
C:交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
D:交易中双方理论上潜在的盈利和亏损都是无限的
金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具（或金融变量）的未来价格。（）
中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______（　）
A:北平证券交易所
B:上海华商证券交易所
C:青岛物品证券交易所
D:天津市企业交易所
金融衍生工具产生的最基本原因是（）
A:跨期交易
B:规避风险
C:杠杆效应
D:套期保值与投机套利
优先股票的特征包括（）。
A:股息率固定
B:股息分派优先
C:一般无表决权
D:剩余资产分配优先
基金的赎回价的计价方式一般有（）。
A:等于基金单位资产净值
B:等于基金资产单位净值减去交易费
C:基金单位资产净值减去赎回费
D:基金资产单位净值减去佣金
系统风险包括（）。
A:政策风险
B:经济周期波动风险
C:利率风险
D:购买力风险
询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（）个月。
A:6
B:10
C:12
D:24
上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（）
金融期权与金融期货投资者买卖双方的权利与义务是对称的.
直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
A:20
B:30
C:40
D:50
最有影响的政治因素是（）。
A:政权更迭
B:政治领导人更迭
C:战争
D:国际政治局势变化
首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足的要求包括，（）。
A:最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据
B:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
C:发行前股本总额不少于人民币5000万元
D:最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占总资产的比例不高于20%
基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。
内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买卖该证券或者泄露该内幕信息的行为
影响某一只股票走势的是上市公司的（）和它未来的发展前景。
A:规模
B:利润
C:债务
D:业绩
一般量增价跌的走势，通常不会发生在（）行情结构中。
A:多头主升段
B:空头主跌段
C:多头初升段
D:空头末跌段
根据（　）的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券
A:发行主体
为充分保障基金投资者的权益，防止基金资产被挪作他用，各国的证券投资信托法规都规定必须由某一托管机构，即基金托管人来对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。（）
按照基础工具种类划分，金融衍生工具可以划分为（）
A:股权式衍生工具
B:债券式衍生工具
C:货币衍生工具
D:利率衍生工具
2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
A:二
B:三
C:四
D:五
在契约中没有明确给定具体的风险分散程度及受其影响的风险收益状况时，投资管理人才能自主决定投资分散化的程度。
移动平行线属于（）指标。
A:超人气指标
B:超买超卖指标
C:趋势型指标
D:大势型指标
（）是恐惧的一种病态形式。
A:恐惧症
B:恐怖症
C:惧怕症
D:拖延症
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