中级经济师金融专业知识与实务

出自:中级经济师金融专业知识与实务

信托公司设立须经筹建和开业两个阶段，下列说法正确的有（）。
A:信托公司的筹建期为批准决定之日起6个月
B:未能按期筹建的，可申请延期一次，延长期限不得超过3个月
C:信托公司应当自领取营业执照之日起6个月内开业
D:不能按期开业的，可申请延期一次，延长期限不得超过3个月
E:未能按期筹建的，信托设立即告失败

若100元的存款以8%的年利率，按复利计息，每半年支付一次利息，则年末本息和为（　）元。
A:108.32
B:108.24
C:108.16
D:108.04

以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。

第1题，共4个问题
(单选题)从公告中可知，我国目前对企业首次公开发行股票所采取的监管制度是（）。
A:审批制中的指标管理
B:核准制中的保荐制
C:注册制
D:备案制

第2题，共4个问题
(单选题)保荐制度规定，由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的（）。
A:申购义务
B:连带责任
C:投资者责任
D:融资者义务

第3题，共4个问题
(多选题)关于首次公开发行股票的网下发行和网上发行，下列说法不正确的是（）。
A:首次公开发行股票，网下发行与网上发行要分别进行
B:证券承销商对询价对象销售股票的方式是网下发行
C:首次公开发行股票，参与申购的网下投资者要全额缴付申购资金，而网上投资者可以分期缴付申购资金
D:首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商要将网下发行部分向网上回拨

第4题，共4个问题
(单选题)股份有限公司首次公开发行股票时，通常由投资银行充当金融中介，因此，中国国际金融公司是此次股票发行的（）。
A:做市商
B:承销商
C:交易商
D:经纪商

货币政策中介目标应具有的特征包括（）。
A:独立性
B:相关性
C:可测性
D:排他性
E:可控性

我国对信托投资公司进行统一监督管理的金融监管机构是（　）。
A:中国人民银行
B:中国保险监督管理委员会
C:中国证券监督管理委员会
D:中国银行业监督管理委员会

根据风险和收益不同，投资基金可分为（）
A:成长型
B:收入型
C:平衡型
D:风险型

由某一集团成立持股公司，由该公司控制或收购两家以上的若干银行的组织制度是（）。
A:分支银行制度
B:连锁银行制度
C:单一银行制度
D:持股公司制度

从会计角度定义的经营租赁，凡在会计准则规定中不属于融资租赁的都是经营租赁

我国银行法规定，设立商业银行的注册资本最低限额为（）人民币。
A:10亿元
B:20亿元
C:50亿元
D:100亿元

我国商业银行理财业务发展的阶段分为（）。
A:萌芽起步阶段
B:拓展与规范阶段
C:创新与加速发展阶段
D:行业转型阶段
E:成熟稳定阶段

现代商业银行财务管理的目标是（　）。
A:银行价值最大化
B:效率最大化
C:社会效益最大化
D:风险最小化

一个国家在一定时期内，国际收支顺差，则相应的货币供应量（）。
A:扩张
B:收缩
C:不变
D:不确定

（）是指已在或获准在上海证券交易所、深圳证券交易所流通的且以人民币为计价币种的股票。
A:F股
B:H股
C:B股
D:A股

弱式有效市场假说认为，市场价格已充分反映出所有过去历史的证券价格信息。下列说法中，属于弱式有效市场所反映出的信息是（）。
A:成交量
B:财务信息
C:内幕信息
D:公司管理状况

我国某企业计划于年初发行面额为100元、期限为3年的债券200亿元。该债券票面利息为每年5元，于每年年末支付，到期还本。该债券发行采用网上向社会公众投资者定价发行的方式进行。

第1题，共1个问题
(单选题)如果该债券的市场价格是110元，这该债券的本期收益率是（）。
A:2%
B:3%
C:4．5%
D:5%

不动产信托

信托是财产所有者为达到特定目的，将其财产委托他人代为管理和处理的行为

通货紧缩的标志是相关指标的持续下降，这些指标有（）。
A:价格总水平
B:经济增长率
C:银行存款
D:外汇储备
E:利率

遗嘱信托分为（）。
A:执行遗嘱
B:监护信托
C:赡养信托
D:管理遗产信托

金融工具按与实际信用活动的关系可以划分为（）。
A:原生金融工具
B:衍生金融工具
C:货币市场工具
D:资本市场工具
E:以上都不对

金融产品定价的基本假设包括（）。
A:允许现货卖空行为
B:不考虑对手违约风险
C:市场存在摩擦
D:可以买卖任意数量的资产
E:市场参与者能以相同的无风险利率借入和贷出资金

近几年央行多次卜调存款准备金比率，对于这一政策理解正确的是（）。
A:减少基础货币，从而增加货币供给量
B:使货币乘数变小，从而降低货币供给量
C:属于财政政策的一种，其对经济的影响是间接的
D:目标是抑制通货紧缩

货币乘数的计算公式为（）。
A:存款总额／原始存款额
B:派生存款总额／原始存款额
C:货币供给量／基础货币
D:货币流通量／存款准备金

投资信托基金有什么作用？

比较开放抵押债券与封闭抵押债券的优缺点。

世界银行集团由世界银行、国际开发协会和国际金融公司组成，向成员国提供金融服务和技术援助，本质上属于（）。
A:金融监管机构
B:契约性金融机构
C:存款性金融机构
D:开发性金融机构

第1题，共1个问题
(多选题)根据发行价格与票面面额的关系，债券公开发行可以分为（）发行。
A:折价
B:溢价
C:平价
D:竞价

防范操作风险“十三条”规定，记账岗位和对账岗位可以由同一会计兼任。

2006年全年我国CPI的上涨率为1.5%，2007年1月的CPI上涨率为2.2%，但自2007年年中以来，CPI出现持续上涨的趋势，2007年5月的CPI上涨率为3.4%，6月的CPI上涨率为4.4%，自此每月攀升，到2008年2月达到此次通货膨胀的高点8.7%。根据以上材料，回答下列问题。为了治理通货膨胀问题，可以采取的财政政策措施有（）。
A:增加政府支出
B:增加税收
C:削减政府投资
D:增加财政补贴

设某租赁品的成本为500万元.分3年6期每半年末等额还本一次.年利率为10%息随本清，求各期租金与租金总额。

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