出自:基金从业资格

（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。
A:自由现金流贴现模型
B:股权资本自由现金流贴现模型
C:超额收益贴现模型
D:股利贴现模型
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。
A:5
B:10
C:15
D:20
国家保障教科书出版、发行的政策之一是（）。
A:在价格上实行低价微利、亏损补贴
B:书号使用数量不限，条码免收费用
C:减征营业税30%
D:贷款利率享受一定优惠
下列属于价值型股票的是（）
A:趋势增长型股票
B:持续增长型股票
C:周期型股票
D:蓝筹股
下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是（）。
A:自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料
B:通过互联网，投资者可以随时随地获得服务
C:电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础，并开辟人工坐席与语音系统
D:讲座、推介会和座谈会的参与者较多，不能为投资者提供面对面交流的机会
临时存款账户根据开户证明文件确定的期限或存款人的需要确定有效期限，如存款人不能确定，则有效期为半年.
在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。
A:综合法
B:计算期加权法
C:基期加权法
D:相对法
普通股票的功能有（）。
A:筹资功能
B:投资功能
C:投机功能
D:保值功能
下列关于绝对收益和相对收益说法错误的是（）。
A:绝对收益可以与业绩比较基准做比较
B:绝对收益的计算方法有持有区间收益率、时间加权收益率和平均收益率
C:基金公司可以选择合适的指数作为业绩比较基准
D:对于一个混合型的基金公司来说，可以选择几个指数的组合作为业绩比较基准
私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为（）。
A:兼并收购
B:公开上市
C:回购
D:破产清算
公开募集基金管理公司主要股东为法人或其他组织，净资产不低于（）人民币。
A:1亿元
B:2亿元
C:3亿元
D:4亿元
以下关于道德具有的特征说法不正确的是（）
A:差异性
B:形态性
C:继承性
D:约束性
境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，主要包括（）和（）以及外汇局，如果境内目标企业的主体资格特殊，还可能涉及国家相关主管部门。
A:商务部，证监会
B:商务部，国家发展改革委
C:证监会，国家发展改革委
D:外贸部，国家发展改革委
大额现金支付时须经营业经理授权并复核，未经复点的大额现金款项可以对外支付。（错）452、办理自动柜员机现金业务，必须贯彻双人管理原则。
《中华人民共和国证券投资基金法》的制定主体是（）
A:全国人大常委会
B:国务院
C:国务院组成部门
D:证券业协会
下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。
A:分公司和子公司都不具有法人资格
B:分公司和子公司都具有法人资格
C:分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
D:子公司能够依法独立承担民事责任
私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的（）。
A:职业操守和专业胜任能力
B:职业道德和学历水平
C:公职业操守守和学历水平
D:职业道德和专业胜任能力
下列说法不正确的是（）。
A:基金资产总值是指基金全部资产的价值总和
B:基金资产净值是基金资产总值减负债
C:基金份额净值是基金资产净值除以基金总份额
D:基金资产估值是指对基金总资产的价值进行评估
私募基金行业高管人员的（）决定了私募行业是否可以健康规范发展。 Ⅰ．专业能力 Ⅱ．职业操守 Ⅲ．诚信记录 Ⅳ．廉洁自律
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金托管人可以按照规定召集（）大会。
A:股东
B:董事
C:基金份额持有人
D:投资者
QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括（）。
A:基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重
B:投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究
C:税务风险
D:风险收益特征变化风险
（）是评价一个国家或地区失业状况的主要指标。
A:预算赤字
B:通货膨胀
C:失业率
D:汇率
下列选项中，属于合格投资者的是（）。
A:个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
B:个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
C:公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币
D:公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
关于开放式基金申购的描述错误的是（）。
A:投资者人申购基金份额时必须全额缴款
B:申购基金成功后，登记机构会在T+1日办理增加权益的登记手续
C:投资者自T+2日可以赎回该部分基金份额
D:申购费用的计算以申购金额为基础
在中国，渤海产业投资基金采取（）基金形式进行运作。
A:信托制
B:公司制
C:有限合伙制
D:无限责任制
根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，管理人在（）中应明确分级基金的风险与收益相匹配的内容。
A:基金招募说明书
B:托管协议
C:基金合同
D:风险揭示书
以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。
A:基金是独立的法人机构
B:主要依据基金合同运营基金
C:投资者享有直接管理基金的权利
D:相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
集合理财的优点包括（）。
A:强化监管
B:具有规模优势
C:收益稳定
D:风险固定
公开募集基金合同的内容包括（） Ⅰ.基金的运作方式 Ⅱ.基金份额赎回程序 Ⅲ.开放式基金的基金份额总额 Ⅳ.争议解决方式
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。
A:行为监控
B:控制活动
C:内部环境
D:事项识别
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