出自:期货法律法规

全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。
A:内容
B:处理方式
C:格式
D:处理日期
期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。
A:3
B:5
C:1
D:2
根据《期货交易管理条例》，（）的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A:国务院期货监督管理机构
B:期货交易所
C:期货保证金安全存管监控机构
D:期货保证金存管银行
为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行，期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施？（）
A:对期货业提起诉讼
B:命令期货业停业或为其它必要处分
C:以上皆是
D:以上皆非
期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（）。
A:全额加回
B:按照中国证监会规定的比例加回
C:全额扣减
D:按照中国证监会规定的比例扣减
期货公司会员只能为符合（）标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。
A:净资产不低于人民币100万元
B:具有相应的决策机制和操作流程
C:具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
D:相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试
理事会会议至少（）召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
A:每年
B:每月
C:每季度
D:每半年

2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。



第1题，共2个问题
(单选题)在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）
A:挪用客户保证金
B:违规划转客户保证金
C:违犯规定收取保证金
D:不按照规定接受客户委托

第2题，共2个问题
(单选题)在该案例中，王某应遭到什么惩罚？（）
A:给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款
B:给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C:给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D:给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
下列关于金融期货投资者的义务，说法错误的是（）。
A:承担金融期货交易的履约责任
B:通过正当途径维护自身合法权益
C:以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
D:不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的，应当以（　）名义设立，专户存储保障基金。
A:期货交易所
B:保障基金
C:期货公司
D:期货投资者
根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。（　）
关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（）
A:注册资本最低限额为人民币2000万元
B:主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格
C:有具备任职资格的高级管理人员
D:有符合现代企业制度的法人治理结构
关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是（）。
A:投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
B:投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任
C:投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任
D:投资者应当通过正当途径维护自身合法权益
下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有（）。
A:除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
B:期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产
C:期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
D:客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了什么规定？（）
A:内幕交易
B:隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C:未经委托擅自交易
D:以上都不是
期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是（）。
A:变更注册资本
B:合并、分立、停业、解散或者破产
C:变更5%以上的股权
D:设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
期货公司不得将客户（）借给他人使用。
A:未注销的资金账号
B:交易编码
C:证券账户
D:资料
期货交易所因（）而终止的，由中国证监会予以公告。
A:合并
B:解散
C:分立
D:倒闭
从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。（）
鼓励期货投资者保障基金来源多元化，期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。（）
王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。
A:董事会应当提前通知王某
B:董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
C:王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D:董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选
期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。
A:规范化
B:程序化
C:授权分责、监督制约
D:帐务核对相符
对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是（）。
A:对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿
B:对每位个人投资者的保证金损失超过10万元的部分按90%补偿
C:对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿
D:对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按80%补偿
某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（）
A:拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B:公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意
C:应当根据章程的规定进行提名和聘任
D:应当由股东会做出决议
金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大，处5年以下有期徒刑或者拘役。（）
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措施有（）。
A:约见谈话、责令参加培训
B:增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
C:责令处分责任人员、限期说明情况
D:专项调查和暂停受理或者办理相关业务
下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是（）。
A:单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格
B:与他人串通，以事先约定方式相互进行证券，影响证券、期货交易价格
C:利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易
D:以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的
甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。根据上述事实，请回答以下问题。

第1题，共2个问题
(多选题)如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全，执行措施的说法中，正确的是（）。
A:丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
B:丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
C:丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
D:甲有除保证之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产

第2题，共2个问题
(多选题)如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。
A:期货公司在期货交易所的会员资格费
B:期货公司在期货交易所的交易席位
C:期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
D:期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（）
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
A:净资本与净资产的比例
B:净资本与境内期货经纪业务规模的比例
C:净资本与境外期货经纪业务规模的比例
D:流动资产与流动负债的比例
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