出自:证券发行与承销

中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（）的投资者名单和持有比例。
A:10%
B:20%
C:30%
D:50%
内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（）。
A:如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东
B:如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
C:如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东
D:如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东
公司上市后在进行信息披露时，发行人认为根据国家有关法律、法规不得披露的事项，可以不向证券交易所报告。（）
对应予披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量分析的，应当，（）。
A:定性描述
B:放弃披露
C:简单提及
D:单独列出进行说明
发审委委员应当回避的情形中所指的亲属，包括（）。
A:配偶
B:父母
C:兄弟姐妹的配偶
D:兄弟姐妹的子女
收购人在报送上市公司收购报告书之•日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
A:7
B:IO
C:15
D:20
初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（　）进行同比例配售。
A:全部有效申购
B:网下配售数量
C:网下有效申购总量
D:申购总量
股票定价前的路演推介，是首次公开发行股票公司的主承销商为了合理地确定股票价格而与专业机构投资者进行的直接沟通。（）
发行人应披露（）的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。
A:董事
B:监事
C:高级管理人员
D:核心技术人员
2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。
A:法律风险
B:财务风险
C:道德风险
D:职业风险
在盈利和市值方面符合下列（）条件的股份有限公司可以申请H股的发行与上市。
A:有相同管理层人员管理下的连续3年的营业记录，以往3年盈利合计6000万港元，市值1.5亿港元
B:有连续3年的营业记录，上市时市值为25亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元且前3个财政年度来自营运业务的现金流入为1亿港元
C:有连续3年的营业记录，上市时市值为40亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元
D:公司管理层有5年所属业务和行业的经验，上市时市值为40亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元，6个月后董事长到期届满由他人接任
被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A:20%
B:30%
C:50%
D:以上均不正确
在新股发行过程中，律师事务所应恪守律师职业道德和职业纪律，并应对其所出具的文件的（）负责。
A:真实性
B:准确性
C:充分性
D:完整性
外商投资企业必须符合下列（）条件才能作为发起人。
A:已全部认缴出资额
B:已经完成原审批项目
C:出资额必须在200万以上
D:在中国境内生产经营2年以上
无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。（）
包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的上限为基础计算。（）
以下界定为国有法人股的是（）。
A:国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份
B:国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份
C:国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份
D:国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资人股形成的股份
中国证监会在初审过程中，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。（）
证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同，合同应当约定（）事项。
A:清偿顺序在普通债务之后
B:次级债务的金额、期限、利率
C:次级债务本息的偿付安排
D:借入资金用途
首次公开发行股票，（）的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A:总资产规模为10亿元以上
B:净资产规模为10亿元以上
C:总资产规模为5亿元以上
D:净资产规模为5亿元以上
个人投资者作为询价对象应当具备（）年以上投资经验、较强的研究能力和风险承受能力。
A:3
B:4
C:5
D:6
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确规定上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。（）
重大资产重组审核的重点是（）。
A:资产规模
B:收购人的实力和资金来源
C:资产价值
D:是否充分披露资产价值及可能面临风险
发行人编制合并财务报表的，应（）。
A:披露合并财务报表
B:母公司财务报表
C:子公司财务报表
D:同时披露合并财务报表和母公司财务报表
发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（），有限责任公司的净资产不低于人民币（）。
A:3000万元，3000万元
B:3000万元，6000万元
C:6000万元，3000万元
D:6000万元，6000万元
《上市公司重大资产重组管理办法》适用于下列（）行为范围。
A:在日常经营活动之外出售公司资产
B:与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
C:将经营性资产委托他人经营、租赁
D:按照披露的募集资金用途，使用募集资金对外投资
下列属于中国证监会关于企业申请境外上市要求的是（）。
A:符合我国有关境外上市的法律、法规和规则
B:筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
C:有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元
D:上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定
内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于1亿港元。（）
审计报告的种类有（）。
A:无保留意见的审计报告
B:保留意见的审计报告
C:不确定意见的审计报告
D:拒绝表示意见的审计报告
收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的收购方式是（）。
A:要约收购
B:横向收购
C:善意收购
D:敌意收购
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