出自:证券交易

客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）。
A:合法的证券公司及证券营业部
B:投资品种与委托买卖方式的选择
C:客户与代理人的关系
D:个人证券账户与资金账户实名制
客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。（）
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（　）。
A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
风险揭示书内容与格式要求由（）指定。
A:中国证券业协会
B:中国证监会
C:证券交易所
D:证券公司
已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
A:两个月
B:三个月
C:六个月
D:一年
指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括（　）。
A:证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B:证券成交价格的形成由做市商决定
C:投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D:投资者买卖证券都以做市商为对手
国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。
A:同业拆借利率按天
B:银行利率按天
C:市场利率按天
D:票面利率按天
可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。
A:可转换债券的存续期
B:流通股价格
C:持有人要求
D:公司财务情况
按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（）。
A:金融期货交易
B:债券交易
C:股票交易
D:基金交易
根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。
A:人民币10亿元
B:人民币8亿元
C:人民币5亿元
D:人民币2亿元
融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股(份)或其整数倍。
A:50
B:100
C:150
D:200
交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息有（）。
A:融资买入额
B:融资余额
C:融券卖出量
D:融券余量
以下（），深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。
A:公司债券的大宗交易
B:专项资产管理计划协议交易
C:权益类证券大宗交易
D:债券大宗交易（除公司债券外）
（）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。
A:转融通专用资金账户
B:转融通担保资金账户
C:转融通资金交收账户
D:转融通担保证券账户
同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（）
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。
A:当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票
B:操纵市场
C:接受全权委托
D:内幕交易
下列关于货银对付说法不正确的是（）。
A:货银对付实现了资金和证券的同时划转，无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险，降低了证券交易的安全性
B:货银对付又称款券两讫或钱货两清
C:根据货银对付原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，反之亦然
D:货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
发行结束后（）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
A:1
B:2
C:3
D:5
证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点（）
（）选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。
A:地区集中策略
B:品种集中策略
C:客户集中策略
D:时间集中策略
对发于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括（）
A:申购价格与发行价格上限之间的差额部分
B:申购价格与发行价格之间的差额部分
C:未中签部分
D:行价格下限与上限之间的差额部分
证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
A:证券种类
B:证券数量
C:性质
D:程序
下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有（）。
A:T日日终中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收
B:国债买断式回购初始结算交收日（T+1日）日终，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收
C:T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户
D:T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额
以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的：（）
A:开业时间超过两年，有一定数量的融资融券意愿客户。
B:基础管理规范，内控、风控、合规管理有效，最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。
C:客户交易行为规范，近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。
D:具备开展融资融券业务的信息技术环境，通过融资融券业务技术系统测试。
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　）。
A:融资专用资金账户
B:融券专用证券账户
C:客户信用交易担保证券账户
D:信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
在证券交易所买断式回购到期回购结算时，中国结算公司上海分公司接受对同一笔交易的多次申报，但以第一次申报为准。（）
当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。（）
融资融券合同包括以下哪些内容？（）
A:信用账户的开立与注销
B:授信额度与可用融资融券额度模式
C:强制平仓及债务追偿
D:融资融券交易的业务操作
E:权益处理
客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立（　）。
A:信用证券账户
B:信用资金台账
C:信用交易担保资金账户
D:信用资金账户
关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有（）。
A:全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
B:全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
C:2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月
D:回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期
首页 <上一页 12 13 14 15 16 下一页> 尾页