出自:证券基础知识

期货交易的保证金种类有（）。
A:交易保证金
B:初始保证金
C:维持保证金
D:追加保证金
储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。目前，储蓄国债(电子式)通过政策性银行面向个人投资者销售。（）
在欧美很多国家，商业银行和其他金融机构多采用股份公司这种组织形式，所以这些金融机构发行的债券与公司债券一样，一般归类于公司债券。（）
国际开发机构人民币债券在（）发行。
A:亚洲市场
B:中国境内
C:日本以外的亚洲市场
D:全球
某公司2013年年末资产总额为165万元，负债总额为102.3万元，计算产权比率为（）。
A:0.62
B:0.61
C:0.38
D:1.63
优先股票与普通股票的主要区别体现在（）。
A:股票收益
B:股票风险
C:股东权利
D:股东义务
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作（）
A:基金托管人
B:基金承销公司
C:基金管理人
D:基金投资顾问
交易型开放式指数基金（ETF）在交易所上市交易并且基金份额可变。（）
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A:10
B:15
C:20
D:25
目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。
上证成分股指数的样本股共有180只股票，择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性三项指标。（）
公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。
（）被称为“中国资产证券化元年”。
A:2003年
B:2004年
C:2005年
D:2006年
投资者和证券经纪人或自营商互通交易信息，这种交易信息如果按交易数量可以分为整股或零股订单。
可转换公司债券在转换前投资者不能得到利息收入，而且也不具有股东的权利。（）
在大多数市场上，买卖价差异是由经纪人或交易商所决定的，以抵消其所面对的持有库存的风险成本、处理委托指令的成本及（）。
A:市场冲击成本
B:人力成本
C:科研成本
D:与信息更灵通的投资者进行交易的成本
收益率的理论计算公式需要满足以下假定（）。
A:评估期内投资组合的所有未分配收入都被用于再投资，从而能够在期末资产价值中得到反映
B:如果投资组合向投资者分配，则假定该分配在评估期结束时发生，或者它们以现金的方式持有直到评估期结束
C:投资没有向投资组合追加投入新的资金
D:在计算收益时应扣除所有交易成本
期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。
A:期货交易所
B:国务院期货监督管理机构
C:中国期货业协会
D:商务部
业绩报酬是把管理费与基金业绩相挂购的做法，体现了基金收费的市场化。
核心负债比例最适用于以下（）进行流动性风险评估。
A:银行业
B:钢铁制造业
C:贸易企业
D:汽车制造企业
公司型基金的投资人通过（）行使公司的重大决策权利。
A:股东大会
B:董事会
C:监事会
D:收益人大会
开放式基金可在基金契约和招募说明书中载明预期的基金规模，在达到预期的基金规模后，可不再接受申购申请。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损 Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上 Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下面关于证券交易所的叙述，正确的是（）。
A:证券交易所是实行自律管理的法人
B:证券交易所组织和监督证券交易
C:证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
D:证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理
我国规定证券业协会的权力机构为（）。
A:股东大会
B:会员大会
C:董事会
D:理事会
上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（）日。
A:5
B:30
C:60
D:90
从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。（）
从几何上看，收益率一标准差构成的坐标系中，（）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。
A:特雷诺指数
B:詹森指数
C:夏普指数
D:道氏指数
根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的不得再从事证券法律业务
证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。
A:200%
B:100%
C:70%
D:50%
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