出自:基金从业资格

一个投资者持有某种看跌期权的空头合约，若该期权被持有者行权，则该投资者（）。
A:必须以合约约定价格买入标的资产
B:必须以合约约定价格卖出标的资产
C:有权利以合约约定价格买入标的资产
D:有权利以合约约定价格卖出标的资产
普通股的现金流量权是（）
A:按公司表现和董事会决议获得分红
B:获得固定股息
C:获得承诺的现金流
D:获得本金和利息
合规与风险控制部的职责不包括（）。
A:风险的日常管理
B:识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C:向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D:定期对本部门的合规风险进行评估
下列各项关于机构投资者买卖基金所涉及的税收问题说法错误的是（）。
A:机构投资者买卖基金份额获得的差价收入免征企业所得税
B:非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税
C:机构投资者从基金分配中获得的收入免征企业所得税
D:机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税
股权投资基金首选的退出方式是（）。
A:股份上市转让
B:股份挂牌转让退出
C:股权转让退出
D:清算退出
下列不属于系列基金的优势的是（）。
A:强大的扩张功能
B:简化管理
C:降低成本
D:既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回
（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A:中国证监会及其派出机构
B:基金业协会
C:中国发展改革委员会
D:中国人民银行
根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。
A:出资额占基金管理公司注册比例最高的股东
B:出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
C:出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东
D:出资额不低于基金公司注册资本25%的【第一大股东】
销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下（）条件： Ⅰ、在中国证监会注册取得基金销售业务资格 Ⅱ、成为中国证券投资基金业协会会员 Ⅲ、接受基金管理人委托（签署销售协议） Ⅳ、公司注册机构达到1000万元人民币
A:Ⅰ.Ⅱ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
当前证券投资基金中的主流产品是（）。
A:封闭式基金
B:开放式基金
C:对冲基金
D:货币市场基金
以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前（　）天公布提案。
A:5
B:7
C:0
D:30
自然人可根据需要申请开立个人银行结算账户，但不可以将已开立的储蓄账户申请为个人银行结算账户.
基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A:基金公司
B:基金托管人
C:商业银行
D:证券公司
基金监管的首要目标是（）。
A:规范投资基金活动，防范金融风险
B:保护投资人利益
C:促进资本市场健康发展
D:保护基金管理人利益
基金在美国被称为（）。
A:共同基金
B:单位信托基金
C:集合投资基金
D:证券投资信托基金
股权投资基金的资金来源主要为（） Ⅰ.各类机构投资者 Ⅱ.金融机构投资者 Ⅲ.高净值个人客户 Ⅳ.多资产个人客户
A:I、IV
B:II、III
C:I、III
D:II、IV
基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（）。
A:本地备份、长期保存
B:本地备份、适当留存
C:异地备份、适当留存
D:异地备份、长期保存
非工作时间，自动柜员机保险柜钥匙和电子柜钥匙可以随身携带，用后可以不入库（保险箱）保管。
（），新修订的《证券投资基金法》施行，该法对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。
A:2005年2月7日
B:2013年6月1日
C:2011年12月1日
D:2015年8月1日
关于混合基金的风险，下列说法不正确的有（）。
A:混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小
B:一般而言，偏股型基金、灵活配置基金的风险较高，但预期收益率也较高
C:偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低
D:股债平衡型、偏股型、偏债型基金中，偏股型基金的风险与收益率较为适中
出版活动主要通过其（）影响社会发展
A:经济功能
B:文化功能
C:技术功能
D:娱乐功能
基金募集机构主要有（）。
A:直接募集机构
B:受托募集机构
C:直接募集机构和受托募集机构
D:直接募集机构或受托募集机构
（）是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征，还具有标的股票的衍生特征。
A:可赎回债券
B:可回售债券
C:可转换债券
D:结构化债券
集团二级账户是指为在本行开立账户的大企业、大集团提供综合服务，而在集团一级账户下为其下属单位或部门开立的账户.
《全球另类投资调查》咨询报告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。
A:麦格理集团
B:高盛公司
C:布里奇沃特投资公司
D:贝莱德
基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?（）
A:对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B:对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
C:对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法
D:基金销售人员的管理监督和投诉机制
什么是创业投资基金？我国对创业投资基金有何扶持政策？
公司型基金合同的法律形式为公司章程，主要包括（）。 Ⅰ．组织形式相关 Ⅱ．股权投资业务相关 Ⅲ．合规与自律相关
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
零息债券又称零息票债券，是以（　）面值的价格发行和交易。
A:高于
B:低于
C:等于
D:大于或等于
对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
A:3个月
B:1年
C:3年
D:5年
首页 <上一页 137 138 139 140 141 下一页> 尾页